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[单项选择]根据《证券投资基金法》的规定,基金管理公司的注册资本不得低于( )。
A. 5000万元人民币
B. 1亿元人民币
C. 3亿元人民币
D. 5亿元人民币
[单项选择]承销商承销股票的承销期最长不得超过的期限是( )。
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日
[单项选择]公司发行公司债券所筹集的资金,可以用于( )。
A. 弥补亏损
B. 对外提供担保支出
C. 在核准的范围内用于厂房的购建
D. 分配股利
[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。
A. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B. 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
[单项选择]下列有关上市公司收购的表述,符合《证券法》规定的是( )。
A. 收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的24个月内不得转让
B. 上市公司的收购,既包括对股份的收购,也包括对资产的收购
C. 在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以变更其收购要约
D. 收购期限届满,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购
[单项选择]某公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任,如公司全部财产不足以全部支付的,应当( )。
A. 先缴纳罚款
B. 先缴纳罚金
C. 先承担民事赔偿责任
D. 按照同一比例分别支付
[多项选择]根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。
A. 最近1年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币1500万元
D. 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
[单项选择]下列不属于证券投资基金上市的条件是( )。
A. 基金合同期限为4年以上
B. 基金募集金额不低于2亿元人民币
C. 基金持有人不少于1000人
D. 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
[单项选择]证券市场参与者的合法权益同样受法律保护,违法行为同样受法律制裁,这体现的证券市场的原则是( )。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 诚实信用原则
D. 公正原则
[多项选择]如果没有相反的证据,下列情形中,投资者甲公司和投资者乙公司属于一致行动人的有( )。
A. 投资者甲公司和投资者乙公司是同属于一个母公司的子公司
B. 投资者甲公司的董事张某在投资者乙公司中担任监事
C. 投资者甲公司是投资者乙公司的控股股东
D. 投资者甲公司的股东同时持有投资者乙公司的股份
[多项选择]根据上市公司收购法律制度的规定,下列情形中,属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。
A. 投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B. 投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C. 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D. 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
[单项选择]上市公司和公司债券上市交易的公司,年度报告不包括( )。
A. 持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额
B. 公司概况
C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D. 公示财务报告和经营情况
[多项选择]A上市公司已发行股份100万股。以下是2007年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件,其中违反了《证券法》规定的有( )。
A. 甲在持有该股票3万股的情况下,于6月8日购进1万股;同日,再次购进5000股
B. 乙在持有该股票3.5万股的情况下,于6月8日购进1.5万股;次日,卖出1万股
C. 丙在持有该股票4万股的情况下,于6月8日购进1万股。6月10日,购进5000股
D. 丁在持有该股票2.5万股的情况下,于6月8日购进1.5万股。次日,卖出1万股
[单项选择]根据《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内公告中期报告。这里的一定期限内是指( )。
A. 1个月内
B. 2个月内
C. 3个月内
D. 4个月内
[多项选择]投资者及其一致行动人通过下列方式,拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当履行公告义务的有( )。
A. 证券交易
B. 协议转让
C. 行政划转
D. 执行法院裁定
[单项选择]由中国境内注册的股份有限公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、港、澳地区投资者)以人民币认购和交易的普通股股票称为( )。
A. A股
B. B股
C. H股
D. S股
[单项选择]根据证券法律制度的规定,为上市公司出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
A. 自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B. 上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C. 自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D. 自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
[单项选择]下列关于上市公司季度报告的编制时间,说法正确的是( )。
A. 会计年度前3个月、9个月、12个月结束后的1个月内编制
B. 会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内编制
C. 会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制
D. 会计年度前3个月、9个月结束后的15日内编制
[单项选择]下列关于公开发行公司债券的说法中,错误的是( )。
A. 股份有限公司净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司净资产不低于人民币6000万元
B. 累计债券余额不超过公司资产总额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 募集的资金投向符合国家产业政策
[多项选择]根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。
A. 有关责任人员主动消除违法行为后果的
B. 有关责任人员主动减轻违法行为后果的
C. 有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的
D. 有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的
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