反洗钱考试
当前位置:
首页
>
财经类
>
银行考试
> 反洗钱考试
搜索
[单项选择]根据《关于进一步加强人民币银行结算账户开立、转账、现金支取业务管理的通知》(银发〔2011〕116号),对同一个自然人在一家银行开立银行结算账户累计()户以上的;
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
[单项选择]金融机构对发审议通过的重大可疑交易线索,应在()工作日内,向人民银行报送。
A. 3个工作日内
B. 当日
C. 2个工作日内
D. 10个工作日内
[单项选择]按照规定,与客户业务关系建立后的()个工作日内对客户风险等级进行分类。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》,在为客户提供哪些金融服务,需要进行身份核查()
A. 办理代理业务
B. 办理一次性业务
C. 与客户新建立业务关系
D. 5万元以上大额现金存取
[单项选择]根据《个人存款账户实名制规定》,下列表述错误的是( )。
A. 外国公民可将护照作为实名证件
B. 临时身份证也是有效的实名证件
C. 国家公务员的工作证.司机的驾驶证可作实名证件
D. 军人身份证件.武警身份证件可作为实名证件
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]法人.其他组织和个体工商户之间金额200万元(人民币)以上的()支付交易属于大额支付交易。()
A. 单笔现金
B. 累计转账
C. 累计现金
[单项选择]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,单笔人民币交易()万元以上的现金收支业务,应作为大额交易报告。
A. 5万
B. 50万
C. 100万
D. 500万
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构对客户的身份资料,自业务结束当年计起至少保存()年。
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 15年
[单项选择]当大额交易的纠错、删除和可疑交易的纠错操作时间距报送时间不超过()天时,各行应通过反洗钱可疑交易监测系统进行数据纠正
A. 10
B. 20
C. 30
D. 56
[单项选择]居民.非居民个人外汇账户有规律出现大额资金进账,第二日分笔取出,然后又有大额资金补充,次日又分笔取出的;属于()
A. 可疑类交易
B. 大额类交易
C. 涉嫌洗钱类交易
D. 正常
[单项选择]根据人民银行《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发【2008】391号),对通存通兑业务,如果存款人因合理理由提供户主有效身份证明的,且单笔存款金额达到或超过1万元以上或等值1000美元现金的,应当按照那类业务对客户身份进行识别()
A. 代理业务
B. 一次性业务
C. 与客户新建立业务关系
D. 5万元以上大额现金存取
[单项选择]反洗钱调查中的临时冻结措施不得超过()。
A. 24小时
B. 48小时
C. 64小时
D. 7日
[单项选择]大额支付交易,是指规定()以上的人民币支付交易。
A. 用途
B. 金额
C. 频率
D. 流向
[单项选择]金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行()。
A. 客户身份识别
B. 大额和可疑交易报告
C. 可疑交易的分析
D. 与司法机关全面合作
[单项选择]“短期”系指()以内。
A. 10个工作日
B. 10个营业日
C. 10个交易日
D. 10个记账日
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第八条,金融机构为自然人办理单笔人民币5万元以上或外币等值1万美元以上现金存取业务,应当核对客户身份证明文件。核对是指:()
A. 只核对
B. 只登记
C. 登记不留存
D. 复印留存
[单项选择]( )是我国国务院反洗钱行政主管部门。
A. 国务院金融办公室
B. 中国人民银行
C. 中国银行业监督管理委员会
D. 公安部
[单项选择]金融机构未按规定履行客户身份识别义务,监管机构有权进行处罚,处罚金额为()万元
A. 10-20
B. 20-50
C. 30-50
D. 50-100
1
2
3
4
5
>
>>
相关试卷: