银行合规考试
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[单项选择]以下说法错误的是( )。
A. 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B. 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C. 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D. 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
[单项选择]下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?
A. 合规风险管理计划
B. 合规政策
C. 合规管理程序
D. 合规指南
[填空题]()是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。
[单项选择]在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是( )。
A. 合规绩效的考核
B. 合规问责制度
C. 诚信举报制度
D. 独立管理制度
[填空题]商业银行应建立(),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
[单项选择]商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。
[单项选择]业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
A. 重大事故报告制度
B. 重大事项报告制度
C. 重大案件报告制度
D. 重大事件报告制度
[单项选择]以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )
A. 业务条线经营范围
B. 分支机构的经营范围
C. 分支机构的业务规模
D. 人员的数量
[单项选择]商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。
A. 为客户的交易信息保密的原则
B. 自愿、平等、诚实交易的原则
C. 平等、自愿、公平和诚实信用的原则
D. 平等、自愿、公平的原则
[填空题]商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于()
[判断题]商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
[单项选择]商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A. 合规管理人员
B. 负责人
C. 高管人员
D. 全体员工
[单项选择]合规负责人的职责中,不包括( )。
A. 全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B. 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D. 分管业务条线
[判断题]董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
[判断题]合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
[单项选择]以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )
A. 资质
B. 经验
C. 专业技能
D. 个人关系网
[填空题]监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。
[单项选择]商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况.
A. 五
B. 十
C. 十五
D. 二十
[单项选择]根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档案中重新记载。
A. 提供公司章程
B. 做出口头说明
C. 提出书面申请
D. 提供书面报告
[判断题]商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
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