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银行考试
> 银行合规考试
[单项选择]
以下说法错误的是( )。
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[单项选择]
下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?
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[填空题]
()是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其
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[单项选择]
在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度
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[填空题]
商业银行应建立(),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
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[单项选择]
商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。
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[单项选择]
业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。
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[单项选择]
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据( )
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[单项选择]
商业银行与客户的业务往来,应当遵循( )原则。
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[填空题]
商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比,不应低于()
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[判断题]
商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念
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[单项选择]
商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
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[单项选择]
合规负责人的职责中,不包括( )。
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[判断题]
董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直
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[判断题]
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
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[单项选择]
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )
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[填空题]
监事会应监督董事会和()合规管理职责的履行情况。
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[单项选择]
商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况.
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[单项选择]
根据《商业银行授信工作尽职指引》的规定,客户资料如有变动,商业银行应要求客户( ),进一步核实后在档
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[判断题]
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有
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