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发布时间:2024-05-28 19:31:32

[单项选择]下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员()。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年的 
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未逾5年的 
C. 因违法行为或者违纪行为被撒销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的 
D. 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员

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[单项选择]下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员( )
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年的
B. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未逾5年的
C. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的
D. 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员
[多项选择]张某是某证券交易所的从业人员,根据证券法的规定,其禁止进行股票交易的形式是______。
A. 直接持有、买卖股票
B. 化名、借他人名义持有、买卖股票
C. 接受他人赔送的股票
D. 私下转让股票
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动( )。
A. 情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D. 情节特别严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金
[多项选择]以下人员中,哪些属于内幕信息的知情人员
A. 郭某,持有发行人已发行债券的10%
B. 王某,现任甲公司部门经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司
C. 李某,公司股东,持有公司股份的6%
D. 于某,公司打字员,一些重要的公司决策均由于某打印向有关部门报送,或是公告
[多项选择]下列人员可以担任商业银行高级管理人员的有哪些( )
A. 甲某曾因犯罪被剥夺政治权利,但已经执行完毕
B. 乙某曾担任某经营不善而破产的公司的董事,但对公司的破产不负有个人责任
C. 丙某曾担任某公司的监事,后该公司因违法被吊销营业执照,丙某发现但未履行职责阻止公司作出违法行为
D. 丁某曾拖欠较大数额的个人债务,在收到法院支付令后才清偿
[多项选择]下列哪些人员属于内幕人员( )
A. 发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
B. 发行股票或者公司债券的公司聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员
C. 证券监督管理机构的工作人员
D. 证券经营机构的管理人员、从业人员
[多项选择]下列哪些人员是我国国务院的组成人员
A. 国务院副总理
B. 国务院外交部长
C. 国务院公安部副部长
D. 国务院秘书长
[多项选择]下列哪些人员是国务院常务会议的组成人员
A. 国家副主席
B. 国务院总理
C. 国务院秘书长
D. 国务委员
[多项选择]下列国家机关组成人员中,哪些人员的任职属于国家规定连续任职不得超过两届的( )
A. 国家主席、副主席、总理、副总理、国务委员
B. 国家主席、副主席、总理、副总理
C. 最高人民法院院长、最高人民检察院检察长、中央军事委员会主席
D. 香港特别行政区行政长官、澳门特别行政区行政长官

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