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发布时间:2023-10-18 00:28:23

[多项选择]关于合格境外机构投资者的监督管理,下列( )情形发生后需在5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。
A. 变更机构名称
B. 变更法定代表人
C. 调整注册资本
D. 涉及重大诉讼及其他重大事件
E. 被其他机构吸收合并

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[单项选择]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 20
[单项选择]商业银行接受投资者委托以投资者自有外汇进行境外理财投资的,其委托的金额( )外汇局批准的投资购汇额度。
A. 应计入
B. 不计入
C. 由投资者选择是否计入
D. 由商业银行选择是否计入
[单项选择]商业银行接受投资者委托以投资者的自有外汇进行境外理财投资的,其委托的金额( )外汇局批准的投资购汇额度。
A. 计入
B. 不计入
C. 根据银监会的决定是否计入
D. 根据人民银行的决定是否计入
[单项选择]商业银行接受投资者委托以投资者白有外汇进行境外理财投资的,其委托的金额()外汇局批准的投资购汇额度。
A. 应计入
B. 不计入
C. 由投资者选择是否计入
D. 由商业银行选择是否计入
[多项选择]《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法)有关问题的通知》对基金公司为境内居民提供境外理财服务所涉及的( )等方面进行了原则性规定。
A. 具体准入条件
B. 资金募集
C. 投资运作
D. 信息披露
[多项选择]《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定,境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循的持股比例限制有( )。
A. 单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B. 单个境外投资者通过境内合格机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%
C. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%
D. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的15%
[多项选择]关于合格境外机构投资者的结算,以下说法正确的有( )。
A. T日清算完成后,中国结算公司应将T日及T-1日的证券、资金清算数据存放于中国结算公司
B. 托管人对中国结算公司提供的清算数据存在异议的,应及时反馈中国结算公司
C. 托管人与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户
D. 为防范风险,必要时中国结算公司可提高结算风险较大的托管人的结算保证金
[多项选择]关于合格境外机构投资者的结算,以下说法正确的是( )。
A. 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个或多个结算资金专用存款账户
B. 托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划人资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C. 托管人不再作为结算公司结算参与人时,在结清与结算公司的其他债权债务后,可向结算公司申请划付结算备付金余额
D. 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任
[多项选择]下列关于合格境外机构投资者结算的说法中,正确的有( )。
A. 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个或多个结算资金专用存款账户
B. 托管人只能通过该账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C. 托管人不再作为结算公司结算参与人时,在结清与结算公司的其他债权债务后,可向结算公司申请划付结算备付金余额
D. 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任
[多项选择]下列关于合格境外机构投资者(以下简称QFII)境内证券投资的说法,符合规定的有( )。
A. QFII应当委托境内商业银行作为托管人托管资产。每个QFII只能委托1个托管人,并可以更换托管人
B. QFII应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。每个QFII可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。QFII委托境内证券公司达成的交易,由该证券公司作为结算参与人承担交收责任
C. QFII应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。QFII应当以自身名义申请开立证券账户,为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户
D. 无论何种情况,单个境外投资者通过QFII持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%
E. QFII应当按照中国证监会的规定,指定符合规定条件的人员担任督察员,监督QFII合法合规运作
[多项选择]关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法正确的有( )。
A. 合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B. 合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C. 当日交易结束后,如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D. 合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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