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发布时间:2023-11-13 02:47:31

[单项选择]期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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[单项选择]期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
[单项选择]期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()。
A. 3年
B. 5年
C. 10年
D. 20年
[单项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单项选择]期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()风险监管报表进行审计。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
[多项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意()。
A. 应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B. 应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C. 在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D. 在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。
A. 认定风险监管指标不符合规定标准
B. 直接对公司进行现场检查
C. 要求期货公司补充更正
D. 要求期货公司限期报送
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()
A. 暂停营业
B. 公开道歉
C. 限期报送
D. 补充更正
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准有( )。
A. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
B. 负债与净资产的比例不得高于1500%
C. 净资本不得低于客户权益总额的8%
D. 净资本不得低于人民币3000万元
[单项选择]按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,其中净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币( )万元。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司经营管理主要负责人
C. 期货公司财务负责人及结算负责人
D. 制表人
[多项选择]会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的()负责。
A. 合法性
B. 真实性
C. 完整性
D. 准确性
[单项选择]期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于()年。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[多项选择]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司风险监管指标包括()。
A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

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