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发布时间:2024-02-19 21:30:20

[多项选择]因以下( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 申购
D. 赎回

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[多项选择]因以下()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 申购
D. 赎回
[多项选择]因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 捐赠
D. 经注册登记机构认可的其他情况
[多项选择]因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办押。
A. 继承
B. 司法强制执行
C. 捐赠
D. 协议离婚
[判断题]基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其它经监管部门核准的合法渠道办理开户、基金认购、申购、赎回等业务手续,数额较小时接受投资者的现金或以个人名义接受投资者的款项。( )
[简答题]销售网点(1分)
[单项选择]下列哪个原因可导致交易双方产生争议( )。
A. 物价上涨
B. 包装破裂
C. 汇率上扬
D. 配额
[单项选择]基金销售中,( )的手段之一为销售网点宣传。
A. 人员推销
B. 广告促销
C. 营业推广
D. 公共关系
[多项选择]导致基金销售操作风险的原因主要有( )。
A. 基金销售机构业务制度不健全
B. 销售人员违章操作
C. 销售人员操作失误
D. 销售人员不遵循规章制度
[单项选择]基金销售业务是指基金管理公司通过自行设立的网点或电子交易网站把基金份额直接销售给( )的行为。
A. 基金经理
B. 托管银行
C. 基金管理公司
D. 基金投资人
[单项选择]小王是出版社的发行员,他每个月都会根据各个销售网点的销售情况发去数量不等的各种出版物,并让网点把未销出的出版物退回。这种购销形式为( )。
A. 经销包退
B. 基数主发式寄销
C. 主动发货式寄销
D. 滚动式寄销
[判断题]销售网点对认购申请的受理代表认购申请的成功。 ( )
[判断题]开放式基金份额持有人在变更基金申购与赎回业务的销售机构(网点)时,销售机 构(网点)之间是通存通兑的。( )
[多项选择]某县政府在检查种子销售网点时发现,商户庆某销售的种子进货渠道不符合国家规定,于是对庆某没收进货渠道不明的种子,并处罚款 2000元。庆某不服,申请复议,复议机关认为该县政府没收种子的处罚合法,但是罚款金额过高,于是,将罚款改为1500元。庆某仍认为罚款过高,向法院提起诉讼。下列关于诉讼程序中的说法成立的有:
A. 庆某对该县政府和复议机关的处理决定都不服,可以将二者作为共同被告诉讼
B. 若庆某以该县政府作为被告向法院提起诉讼,法院告知庆某应当以复议机关作为被告,庆某不同意变更,法院应不予受理
C. 若在本案审理过程中,庆某学习了相关法律,认为自己的行为受到的处罚合法,于是在案件审理过程中向法院申请撤诉,法院可以根据本案的具体情况裁定是否允许 ”
D. 若在诉讼过程中,庆某发现审判员李某是复议机关负责人的侄子,于是申请回避,在是否决定允许回避前,李某应当暂停本案的审理工作
[多项选择]某县政府在检查种子销售网点时发现,商户岳某销售的种子进货渠道不符合国家规定,于是对岳某没收进货渠道不明的种子,并处罚款2000元。岳某不服,申请复议,复议机关认为该县政府没收种子的处罚合法,但是罚款金额过高,于是,将罚款改为1500元。岳某仍认为罚款过高,向法院提起诉讼。下列关于诉讼程序中的说法正确的是( )。
A. 岳某对该县政府和复议机关的处理决定都不服,可以将二者作为共同被告诉讼
B. 岳某以该县政府作为被告向法院提起诉讼,法院告知岳某应当以复议机关作为被告,岳某不同意变更,法院应不予受理
C. 若在本案审理过程中,岳某学习了相关法律,认为自己的行为受到的处罚合法,于是在案件审理过程中向法院申请撤诉,法院可以根据本案的具体情况裁定是否允许
D. 若在诉讼过程中,岳某发现审判员李某是复议机关负责人的侄子,于是申请回避,在决定是否回避前,李某应当暂停本案的审理工作

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