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发布时间:2023-12-04 00:29:22

[多项选择]关于期货公司风险监管报表正确的做法有()。
A. 期货公司应当保留书面风险监管报表
B. 相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C. 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D. 报表的保存期限应当不少于5年

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[多项选择]关于期货公司风险监管报表,正确的做法有( )。
A. 期货公司应当保留书面风险监管报表
B. 报表的保存期限应当不少于3年
C. 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D. 相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报表报送的说法正确的有( )。
A. 期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
B. 制表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由
C. 期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
D. 独立董事应在风险监管报表上签字确认
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。
A. 风险监管指标汇总表
B. 净资本计算表
C. 资产调整值计算表
D. 客户分离资产报表
[单项选择]期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有()。
A. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查
B. 中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C. 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D. 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
[多项选择]期货公司未按期报送风险监管报表或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()
A. 暂停营业
B. 公开道歉
C. 限期报送
D. 补充更正
[多项选择]风险监管报表编制完成后,下列()人员应当在风险监管报表上签字确认。
A. 期货公司法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 财务负责人、结算负责人
D. 制表人
[单项选择]期货公司风险监管报表中的资产是指()。
A. 客户保证金
B. 期货公司自身资产
C. 期货交易所资金
D. 净资本
[多项选择]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有()。
A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司经营管理主要负责人
C. 期货公司财务负责人及结算负责人
D. 制表人
[多项选择]期货公司的风险监管报表包括()。
A. 保证金增减变动表
B. 风险监管指标汇总表
C. 客户权益变动表
D. 资产调整值计算表
[单项选择]期货公司应当聘请()对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A. 会计师事务所
B. 律师事务所
C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

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