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发布时间:2023-10-24 04:58:03

[判断题]中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。()

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[判断题]中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。()
[判断题]各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 ( )
[多项选择]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
A. 客户选择
B. 合同签订
C. 担保物的收取和管理
D. 补交担保物的通知以及处分担保物
[判断题]基金管理公司设立分支机构,无须向中国证监会报送申请材料。()
[判断题]对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 ( )
[多项选择]基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应当报中国证监会批准。下列属于“重大事项”的是( )。
A. 合并、分立
B. 变更股东出资比例
C. 变更名称、住所
D. 变更经营方针
E. 发生重大投资行为
[多项选择]基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项,应报中国证监会批准。这里所指“重大事项”包括( )。
A. 合并、分立
B. 变更股东出资比例
C. 变更名称住所
D. 变更经营方针
E. 发生重大投资行为
[多项选择]基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取( )等行政监管措施。
A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 暂停履行职务
D. 认定为不适宜担任相关职务者
[多项选择]基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取( )。
A. 暂停履行职务
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 建议公司或机构免除有关高管人员的职务
[简答题]除工作负责人或专责监护人外,所有工作人员不许单独进入、滞留在高压室内和室外高压设备区内。
[多项选择]药厂生产操作区内
A. 不得存放非生产物品
B. 不得带人个人杂物
C. 不得裸手操作
D. 废弃物应及时处理
E. 操作人员不得化妆和佩戴装饰物
[单项选择]在城乡规划区内的国有土地使用权出让、转让必须符合城乡规划。( )具体负责出让、转让的规划管理工作。
A. 国务院城乡规划行政主管部门
B. 省、自治区人民政府城乡规划行政主管部门
C. 直辖市、市和县人民政府城乡规划行政主管部门
D. 建制镇人民政府
[单项选择]在城乡规划区内的国有土地使用权出让、转让必须符合城乡规划,指出下列哪个部门具体负责出让、转让的规划管理工具( )
A. 国务院城乡规划行政主管部门
B. 省、自治区人民政府城乡规划行政主管部门
C. 省辖市、市和县人民政府城乡规划行政主管部门
D. 建制镇人民政府

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