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[判断题]
| 商业银行未经批准办理结汇、售汇的由中国人民银行责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得30万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。( ) |
[多项选择]银行业金融机构有( )等情形，由银监会责令改正。
A. 未经批准设立分支机构
B. 未经批准变更、终止
C. 自行确定有关雇员的高额薪酬
D. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动
E. 提高存款利率至高于央行基准利率
[多项选择]银行业金融机构有（）等情形，由中国银监会责令改正。
A. 未经批准设立分支机构
B. 未经批准变更、终止
C. 自行确定有关雇员的高额报酬
D. 违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动
E. 提高存款利率至高于央行基准利率
[多项选择]根据《旅行社条例》规定，旅行社有下列( )情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，拒不改正的，处1万元以下的罚款。
A. 旅行社不投保旅行社责任险的
B. 旅行社未在规定期限内向其质量保证金账户存入、增存、补足质量保证金或者提交相应的银行担保的
C. 设立分社未在规定期限内向分社所在地旅游行政管理部门备案的
D. 不按照国家有关规定向旅游行政管理部门报送经营和财务信息等统计资料的
E. 旅行社未经旅游者同意在旅游合同约定之外提供其他有偿服务的
[多项选择]旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，处2万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿1个月至3个月：( )。
A. 未与旅游者签订旅游合同
B. 与旅游者签订的旅游合同未载明本条例规定的事项
C. 未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社
D. 将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社
E. 未与接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜签订委托合同
[多项选择]报关企业有下列情形之一的，责令改正，给予警告，可以暂停其6个月以内从事报关业务：
A. 拖欠税款或者不履行纳税义务的
B. 报关企业出让其名义供他人办理进出口货物报关纳税事宜的
C. 有需要暂停其从事报关业务的其他违法行为的
D. 所属报关员离职，未按照规定向海关报告并办理相关手续的
[单项选择]根据企业国有资产法律制度规定，下列属于资产评估机构被责令改正，并予警告的情形是( )。
A. 给利害关系人造成重大经济损失的
B. 向委托人索取、收受业务约定书以外的酬金的
C. 与委托人或被评估单位串通作弊，故意出具虚假报告的
D. 因过失出具有重大遗漏报告的
[多项选择]期货公司有（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A. 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C. 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[多项选择]以下情形由商标局责令限期改正或者撤销其注册商标的有( )
A. A公司自行将其注册商标由“联想”改为“LENOVO”
B. B公司地址搬迁，未向商标局提出变更其注册商标申请
C. C公司将其商标自行转让给其全资子公司C1公司
D. D公司2009年3月12日获得核准注册商标“天籁”，迄今(2011年5月1日)为止，D公司仍没有在任何场合使用和宣传过该商标
[多项选择]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D. 资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
[多项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
[多项选择]期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10～30万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿或吊销营业执照。
A. 允许客户在保证金不足的情况下交易
B. 违规从事与期货业务无关的活动
C. 变相从事期货自营业务
D. 交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
E. 进行混码交易
[多项选择]期货交易所有( )情形之一的，责令改正，没收非法所得，并对直接负责的主管人员给予纪律处分，处以1万元以上10万元以下的罚款。
A. 违反规定接纳会员
B. 违反规定收取手续费
C. 违反规定使用、分配收益
D. 不公布即时行情或发布价格预测消息
E. 任用不具备资格的期货从业人员
[多项选择]根据《安全生产检测检验机构管理规定》，检测检验机构有( )情形，视情节轻重，分别给予责令改正、警告、暂停3～6个月检测检验工作、撤销资质的处罚；情节严重的，并处5千元以上2万元以下的罚款。
A. 转让或者出借资质证书的
B. 伪造检测检验结果，出具虚假证明的
C. 弄虚作假骗取资质证书的
D. 出具的检测检验结果错误，造成重大以上事故或者重大损失的
E. 泄漏被检测检验单位技术、商业秘密的
[多项选择]导游人员有下列( )情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，暂扣导游证3至6个月。
A. 擅自增加或者减少旅游项目的
B. 擅自变更接待计划的
C. 擅自终止导游活动的
D. 进行导游活动时未佩戴导游证
E. 导游人员未经旅行社委派，私自承揽或者以其他任何方式直接承揽导游业务，进行导游活动的
[多项选择]下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有（）。
A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
