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[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[判断题]在证券经纪业务中，严格执行经纪业务操作规程是防范经纪业务差错的有效手段之一。（）
[判断题]提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。（）
[多项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 薪酬与提名委员会
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 价格优先，客户优先
B. 价格优先，时间优先
C. 时间优先，价格优先
D. 时间优先，客户优先
[判断题]证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等
[单项选择]在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A. 证券经纪商的中介性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 客户指令的权威性
[判断题]证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。
[判断题]中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（）
[单项选择]在证券经纪业务中证券经纪商对（）不负保密义务。
A. 客户买卖股票的原因和依据
B. 客户股东账户中的库存证券种类
C. 客户股东账户中的库存证券数量
D. 客户资金账户中的资金余额
[多项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商对（）负有保密义务。
A. 客户买卖股票的原因和依据
B. 客户股东账户中的库存证券种类
C. 客户股东账户中的库存证券数量
D. 客户资金账户中的资金余额
[单项选择]在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 时间优先、客户优先
B. 时间优先、价格优先
C. 价格优先、时间优先
D. 价格优先、客户优先
