更多"某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件"的相关试题:
[多项选择]某公司拟申请股票上市，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合股票上市条件的有（）
A. 该公司股本总额为人民币5000万元
B. 该公司公开发行的股份为公司股份总数的20%
C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[多项选择]根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有（ ）
A. 向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B. 向证券交易所作出书面报告
C. 向证券登记结算机构作出书面报告
D. 通知上市公司持股情况并予以公告
[单项选择]根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
C. 公司解散或者被宣告破产
D. 公司有重大违法行为
[多项选择]根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。
A. 公司被宣告破产
B. 公司有重大违法行为
C. 公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
D. 公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
[多项选择]根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。
A. 发生重大变更而不符合上市条件
B. 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
C. 严重违反投资基金上市规则
D. 基金合同期限届满
[单项选择]根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司出现下列情况的，不属于交易所实施终止上市的情况是（）。
A. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
B. 上市公司被吸收合并
C. 股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议
D. 因股权分布发生变化不具备上市条件触及标准，其股票被暂停上市后，公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
[多项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
A. 最近1年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币1500万元
D. 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
[单项选择]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动
[单项选择]根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 20％
B. 30％
C. 70％
D. 80％
[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生或可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生活较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
[多项选择]根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ）
A. 公司债券的期限为1年以上
B. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
[单项选择]我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D. 公司有重大违法行为
[多项选择]某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有（）
A. 基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85％
B. 该基金持有人为1001人
C. 该基金募集金额为人民币3亿元
D. 该基金合同期限为12年
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（）。
A. 有重大违法行为，经查实后果严重的
B. 最近2年连续亏损，在限期内未消除的
C. 不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金，在限期内未消除的
D. 净资产额减至人民币2200万元，在限期内已经消除
[单项选择]根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动
[多项选择]根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司最近2年连续亏损
C. 公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D. 公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币20000万元
[不定项选择]我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近3年连续亏损
[单项选择]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。
A. 审批制、审批制
B. 审批制、核准制
C. 核准制、审批制
D. 核准制、核准制
