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[填空题]客户开通“邮证通”业务后，_____托管在邮政储蓄，证券托管在证券公司。(三级)
[多项选择]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[判断题]集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）
[单项选择]办理“百易安”资金托管业务资金存入时，客户可采用一次性或分期付款两种方式将资金存入托管账户。经办行应在每笔资金到账（）个工作日之内通知另一方客户每笔资金到账情况。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 0．5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%
[判断题]客户可以与多家证券公司签订融资融券合同，向多家证券公司融入资金和证券。（）
[判断题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。（ ）
[单项选择]下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A. 收取客户应当归还的资金、证券
B. 客户投资股票
C. 为客户进行融资融券交易的结算
D. 客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
[多项选择]证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
A. 分账管理
B. 计息
C. 对账
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由
[多项选择]在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A. 证券交易净额结算
B. 证券交易总额结算
C. 货银对付
D. 现收现付
[判断题]客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的三级账户。（）
[判断题]证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。
[判断题]证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。（）
[单项选择]（ ）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。
A. 融券
B. 融资
C. 卖空
D. 交割
[多项选择]个人客户申请开通网上托管账户业务，应向营业网点提交的资料包括（）。
A. 《中国工商银行网上托管账户授权书》
B. 授权人本人有效身份证件
C. 管理人本人有效身份证件
D. 授权人本人授权的银行卡/活期账户
[多项选择]证券公司的活期存款分自有资金活期存款和客户资金活期存款，其中客户资金活期存款对应的核算科目为（）
A. 证券公司客户交易结算资金存款
B. 证券公司法人客户交易结算资金存款
C. 证券公司自有资金存款
D. 证券公司定期存款
[判断题]在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。
[判断题]证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户。（ ）
[判断题]证券公司向客户融资，可以使用任何资金；向客户融券，可以使用任何证券。（）
