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[判断题]取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
[判断题]经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。()
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
[判断题]对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
[多项选择]证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以()。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]银行业金融机构和金融资产管理公司的委托代理业务应与自营业务()。
A. 并账管理
B. 分账管理
C. 并表核算
D. 有限区分
[判断题]目前,我国期货公司主要从事经纪业务、自营业务。()
[单项选择]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
A. 10
B. 20
C. 1
D. 5
[多项选择]证券公司自营业务运作管理的重点有()。
A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算
[多项选择]在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
A. 自营业务管理制度
B. 投资决策机制
C. 操作流程
D. 风险监控体系
[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
[单项选择]证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
[判断题]在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。()
[判断题]我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务。( )
[多项选择]证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。
A. 投资品种的研究
B. 投资组合的制定和决策
C. 交易指令的执行
D. 会计核算
[多项选择]自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A. 投资品种的选择
B. 投资规模的控制
C. 投资时机的把握
D. 自营库存变动的控制
[单项选择]自营业务必须以(),通过专用自营席位进行。
A. 证券公司自身名义
B. 他人名义
C. 交易指令
D. 公司名义