[判断题]上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所公司债券上市规则》，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。()
A.正确
B.错误

[单选题]上海证券交易所于2010年11月制定了()，对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《上海证券交易所股票上市规则》
C.《上海证券交易所证券发行业务指引》
D.《上海证券交易所公司债券上市规则》

[简答题]某股份有限公司（下称公司）于2010年6月在上海证券交易所上市。 2011年以来，公司发生了下列事项： （1）2011年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2012年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的25000股卖出；董事孙某因出国定居，于2011年7月辞去董事职务，并于2012年3月将其所持公司股份5万股全部卖出。 （2）监事李某于2011年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2011年9月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。 （3）公司股东大会于2011年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的6%，用于奖励本公司职工。同年6月，公司从资本公积金中出资收购上述股票，并将其中的600万股转让给公司职工，剩余的300万股拟在2014年10月转让给即将被吸收合并于该公司的另一企业的职工。 要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题： （1）赵某、钱某和孙某卖出所持公司股票的行为是否符合法律规定？并分别说明理由。 （2）李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。 （3）公司收购用于奖励职工的本公司股票数额是否符合法律规定？并说明理由。公司从资本公积金中出资收购用于奖励职工的本公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。公司预留300万股股票拟在2012年10月转让其他职工的行为是否符合法律规定？并说明理由。

[简答题]艾克迩公司系汽车零部件制造商，于2010年在上海证券交易所主板首次发行股票实现上市。自2013年起，公司瞄准新能源汽车——燃料电池汽车的未来发展机会，开始转型生产燃料电池汽车的燃料电池动力系统。通过一系列研究开发、技术许可等，2015年公司掌握了燃料电池动力系统生产的核心技术，其自主研发的质子交换膜燃料电池动力系统，已获得多项国际专利，销售客户包括国内前三大客运车制造商。由于公司产品性能稳定、使用寿命长，受到燃料电池汽车制造商的高度认可。 公司董事长王某具有多年的汽车零部件技术研发经历及行业工作经验。公司设立后一直从事汽车零部件制造，以投入自有资金为主，再吸收部分风险投资资金入股，以有效降低融资成本，并能完全掌控生产线的运作，积累了丰富的生产管理经验； 同时和国内多家一线汽车制造商建立并保持着长期的合作关系，拥有优秀的销售团队和畅通的销售渠道，以及完善的营销体制建设。在研发能力上，公司具有数量较多的技术储备，也汇聚了一批经验丰富的研发人员，形成了较强的研发能力。 通过调研，王某在公司董事会议上确定将“抓住市场机会，增加产品销量，降低燃料电池动力系统的成本”作为公司的战略目标。技术部负责人陈某指出公司并没有掌握燃料电池动力系统的两个关键组件——电堆和气体循环系统生产的核心技术，目前依赖进口，通过增加产量降低可控成本的空间有限。王某认同陈某的观点，据此将“通过并购，逐步掌握核心技术，增强公司在激烈市场竞争中的实力”也确定为公司的战略目标。 （1）简要分析艾克迩公司资源“不可模仿性”的主要形式。 （2）简要分析艾克迩公司的企业能力。 （3）运用辨别企业核心能力的3个关键性测试，简要分析艾克迩公司是否具备核心能力。

[判断题]中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年11月1日予以发布并施行。( )
A.正确
B.错误

[单选题]某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于2010年3月进行了配股活动，配股认购截止日为3月15日，则深圳证券登记结算公司将配股款划至配股主承销商指定账户的日期为()。
A.3月15日
B.3月16日
C.3月17日
D.3月18日

[多选题]甲公司通过在证券交易所的交易，于2010年1月 3日持有乙上市公司公开发行股票的5%。回答下列 问题： 甲公司继续在证券交易所买卖乙公司的股 票,于2010年2月10日持有乙公司公开发行股票的 10%,甲公司于2008年2月13日向证券交易所报告。 下列说法正确的是:（ )
A.最迟于2010年2月13日，向证券监督管理机 构报告
B.最迟于2010年2月13日，通知乙公司
C.自2010年2月14日开始,可以继续买卖乙公 司的股票
D.2010年2月15日，甲公司不能买卖乙公司的股票

[单选题]（ ）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。
A.2001
B.2006
C.2008
D.2012

[单选题]可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（ ）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A.5
B.7
C.10
D.20

[单选题]可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个

[单选题]可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日内，在指定媒体上披露《上市公告书》。
A.2
B.3
C.4
D.5

[多选题]甲公司股票在上海证券交易所主板上市交易，同时有2支5年期的公司债券也在上市交易。甲公司发生但尚未公开的下列事件中，属于内幕信息的有（ ）。
A.董事会就公司增资方案形成决议
B.公司债券信用评级发生变化
C.公司董事长无法履行职责
D.持有公司3%股份的股东将其全部股份转让

[单选题]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ债券上市期间，发行人应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告 Ⅱ发行人和资信评级机构应当于每一会计年度结束之日起6个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告 Ⅲ至少每年8月31日前披露上一年受托管理事务报告 Ⅳ债券持有人会议召开前10个交易日发布召开债券持有人会议公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]当上市公司出现下列（　　）情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。 Ⅰ公司有重大违法行为 Ⅱ发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ未按照可转换公司债券募集办法履行义务 Ⅳ公司最近1年经营发生亏损 Ⅴ证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ