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发布时间:2023-10-20 04:09:48

[多项选择]商业银行应建立()的履职评价体系。
A. 董事
B. 监事
C. 外部监事
D. 高级管理层成员

更多"商业银行应建立()的履职评价体系。"的相关试题:

[多项选择]商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价,确保内部控制体系的()。
A. 充分性
B. 合规性
C. 有效性
D. 适宜性
E. 经济性
[多项选择]商业银行应建立与其()相适应的合规风险管理体系。
A. 经营范围
B. 员工水平
C. 组织结构
D. 业务规模
[多项选择]按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立()的组织结构,明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限,并形成文件予以传达。
A. 分工合理
B. 赏罚到位
C. 职责明确
D. 报告关系清晰
[简答题]商业银行应建立哪些贷款管理制度?
[填空题]商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现()的价值观念。
[填空题]商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现()和()的价值观念。
[多项选择]商业银行应建立并保持()的内部控制体系,定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时,对内部控制体系进行评审和改进。
A. 系统
B. 透明
C. 文件化
D. 高效
E. 经济
[多项选择]商业银行应建立有效管理用户认证和访问控制的流程:()
A. 用户对数据和系统的访问必须选择与信息访问级别相匹配的认证机制,并且确保其在信息系统内的活动只限于相关业务能合法开展所要求的最低限度;
B. 用户调动到新的工作岗位或离开商业银行时,应在系统中及时检查、更新或注销用户身份;
C. 定期评估新技术发展可能造成的影响和已使用软件面临的新威胁。
D. 定期进行信息科技外包项目的风险状况评价。
E. 建立内部审计、外部审计和监管发现问题的整改处理机制。
[单项选择]商业银行应建立与集团客户授信业务( )相适应的管理机制
A. 授信额度
B. 授信范围
C. 客户行业
D. 风险管理特点
[多项选择]商业银行应建立以()等为主体的公司治理组织架构,保证各机构规范运作,分权制衡。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
[多项选择]商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求。投诉处理监督评估应从()等方面实施监督和评估。
A. 维护客户关系
B. 履行告知义务
C. 解决客户问题
D. 确保客户合法权益
E. 提升客户满意度
[填空题]商业银行应建立(),鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。
[多项选择]商业银行应建立维持其运营连续性策略的文档,并制定对策略的充分性和有效性进行检查和沟通的计划,应包括():
A. 更新实施业务连续性计划的流程及相关联系信息;
B. 验证受中断影响的信息完整性的步骤;
C. 当商业银行的业务或风险状况发生变化时,对文档和计划进行审核并升级;
D. 规范的业务连续性计划,明确降低短期、中期和长期中断所造成影响的措施。
[填空题]商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报()、()或()的行为,并充分保护举报人。
[多项选择]商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施,其主要职责包括:()
A. 在操作风险的日常管理方面,对董事会负最终责任;
B. 拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批;
C. 协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险;
D. 建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释(包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序;
E. 确保操作风险制度和措施得到遵守;
[简答题]商业银行应建立授信工作什么制度,明确规定各个授信部门、岗位的职责,对违法、违规造成的授信风险进行责任认定,并按规定对有关责任人进行处理。
[多项选择]商业银行应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限,并形成文件予以传达。特别应考虑()。
A. 建立相应的授权体系,实行统一法人管理和法人授权
B. 必要的职责分离,以及横向与纵向相互监督制约关系
C. 涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定
D. 明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求
E. 建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
[单项选择]商业银行应建立()的相关程序,及时、完整地报告例外情况,提供预警功能,在例外情况对系统性能造成影响前对其进行识别和修正。
A. 事故管理及处置机制;
B. 服务水平管理相关的制度;
C. 连续监控信息系统性能;
D. 信息科技运行操作说明。
[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。

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