更多"证券公司及工作人员配合中国人民银行调查可疑交易活动等反洗钱工作所获得信"的相关试题:
[单项选择]反洗钱调查协助工作由（）牵头，各相关部门配合，为实施反洗钱调查工作提供必要的资源保障和工作权限。
A. 风险管理部
B. 法律与合规部
C. 纪检监察部
D. 反洗钱领导小组办公室
[单项选择]《反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指：（）
A. 人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为
B. 人民银行为指导、部署反洗钱工作，而向不特定相对人收集资料、了解情况的调查行为
C. 人民银行为检查监督执行反洗钱规定的情况，而向特定的行政相对人（金融机构以及其他单位和个人）收集资料、核实情况的调查行为
D. 人民银行为确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪，而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为
[单项选择]根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：（）
A. 金融机构主管
B. 金融机构有关人员
C. 非金融机构工作人员
D. 金融机构反洗钱工作人员
[单项选择]《反洗钱法》赋予国务院反洗钱行政主管部门最强有力的调查措施是（）。
A. 查阅权
B. 封存权
C. 扣划权
D. 临时冻结权
[单项选择]反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和（）。
A. 非现场检查
B. 调度
C. 行政调查
D. 行政处罚
[多项选择]《中华人民共和国反洗钱法》规定在反洗钱调查中，对可能被（）的文件、资料，可以予以封存。
A. 转移
B. 隐藏
C. 篡改
D. 毁损
[单项选择]反洗钱调查的客体仅限于：（）
A. 可疑交易活动
B. 可疑交易主体
C. 金融机构的内控制度
D. 金融机构遵守反洗钱规定的情况
[单项选择]反洗钱调查的主体是什么？（）
A. 国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构
B. 中国人民银行各分支机构
C. 中国人民银行地市以上分支机构
D. 公安机关
[单项选择]反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员有违反规定进行调查的行为，依法给予（）。
A. 行政处罚
B. 行政处分
C. 刑事处罚
D. 行政拘留
[单项选择]《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》增加了临时冻结措施，对有洗钱嫌疑的客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，可采取临时冻结措施，但临时冻结不得超过（）小时。
A. 24小时
B. 36小时
C. 48小时
D. 72小时
[多项选择]在反洗钱调查中，被调查的机构三项义务是（）。
A. 扣划义务
B. 配合调查
C. 如实提供信息
D. 不得拒绝和阻碍义务
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门除了组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测外，还可以制定金融机构反洗钱规章。（）
[多项选择]反洗钱调查与刑事侦查有何区别？（）
A. 性质不同
B. 主体不同
C. 对象不同
D. 启动程序不同
E. 采取措施不同
[单项选择]各级反洗钱领导小组成员部门应确定（）名反洗钱联络员，具体负责本条线反洗钱工作事务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 按照比例
[多项选择]根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》，金融机构应履行的反洗钱义务包括（）？
A. 建立反洗钱内控制度
B. 开展反洗钱宣传培训
C. 遵守反洗钱保密规定
[多项选择]反洗钱现场调查时的程序要求包括（）
A. 调查人员不得少于二人
B. 出示合法证件
C. 出示中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书
D. 调查人员不得少于三人
[单项选择]反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训，并积极参加（）反洗钱岗位准入考试。
A. 银监会
B. 人民银行
C. 总行
D. 一级分行
[多项选择]反洗钱调查中，应严格遵守程序包括（）。
A. 调查人员不得少于二人
B. 出示合法证件
C. 出示中国人民银行或其省一级派出机构的调查通知书
D. 有上级机构人员陪同
[判断题]反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。
