更多"[单选题]监管部门面对金融机构报送的海量数据需要借助科技提高处理效率和"的相关试题:
[单选题]监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的经营风险做出初步评价和早期预警的监管方式属于（ ）。
A.现场检查
B.市场准人
C.非现场监管
D.风险监测分析
[单选题]（ ）是指监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料，以及通过其他渠道取得的信息，进行整理和综合分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的风险作出初步评价和早期预警。
A.市场准入
B.非现场监管
C.现场检查
D.事后处理
[判断题]银行业金融机构应当于每年二季度末向银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门报送法律顾问工作报告。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会关于银行业金融机构法律顾问工作的指导意见》规定银行业金融机构应当于每年( )末向银行业监督管理机构法律部门及机构监管部门报送法律顾问工作报告。
A.一季度
B.二季度
C.三季度
D.四季度
[判断题] 中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是指由不同的监管部门对不同的金融机构分别实施监管，是对一家金融机构的全程纵向监管。
A.功能监管
B.目标监管
C.机构监管
D.统一监管
[判断题]监管部门在与某银行业金融机构进行监管谈话时，就意味着该金融机构出现了经营问题。
A.正确
B.错误
[判断题]对金融机构业务经营合规性检查的目的是督促金融机构严格遵守金融法律法规以及监管部门制定的各项金融规章制度,保持金融机构之间的适度竞争,维护健康的金融秩序。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]不同类型的金融机构分别经营各自范围的金融业务,归属不同的监管部门监管,这种金融体系称为分业经营.分业监管模式。 ( )
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱是一项系统工程,需要金融监管部门和金融机构密切协调配合。金融机构在反洗钱方面的义务有:______。( )
A.健全反洗钱内控制度
B.建立客户身份识别系统
C.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E.按照反洗钱预防.健康监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
[单选题]银保监会各监管部门和各级派出机构应对银行业金融机构不规范经营问题进行核查监督,依据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》,监管机构可使用的核查监督方式方法包括( )
A.现场抽查
B.联合媒体明察暗访
C.公开曝光严重违规案例
D.上述选项都包括
[判断题]监管部门对银行业金融机构实施的非现场监管应包含法人和集团两个层面。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动,情节严重的,监管部门可依法采取( )措施。
A.罚款
B.没收违法所得
C.责令停业整顿
D.警告
[单选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门可依法对其进行何种处罚?( )
A.根据情节对机构进行行政处罚
B.根据情节对负有个人责任的员工进行处罚
C.根据情节对负直接领导责任的高管人员进行处罚
D.上述处罚均可使用
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门可依法采取___措施。( )
A.罚款
B.没收违法所得
C.责令停业整顿
D.吊销经营许可证
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事衍生产品交易业务,在开展新的业务品种.开拓新市场等创新前,应当书面咨询监管部门意见。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,监管部门可依法予以警告,情节严重的,可以没收违法所得或责令停业整顿。( )
A.正确
B.错误
