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[单项选择]证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）个月以上。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 18
[多项选择]第三方存管在证券公司营业部柜台办理业务的有（）。
A. 客户修改保证金账，修改第三方存管簿记账户的姓名，修改证件类型及号码
B. 变更存管银行
C. 关闭保证金账户
D. 变更银行账号
[单项选择]证券公司保存相关营业业务的报表，保存期限为（）年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。
A. 基金管理人及其代销机构
B. 基金托管人及其代销机构
C. 基金托管人
D. 基金管理人
[单项选择]银行营业场所是指各银行机构办理现金出纳、有价证券业务、会计结算业务的物理区域。包括营业厅（室）、与营业厅（室）相通的库房、通道、（）及相关设施。
A. 停车库
B. 人行道
C. 办公室
D. 会议室
[多项选择]证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
A. 经纪人可以代理进行客户招揽
B. 经纪人可以代理进行客户服务
C. 证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同
D. 证券经纪人应当具有证券从业资格
[单项选择]代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为（）代理证券资金的清算、汇划等结算业务。
A. 证券公司总部
B. 证券公司营业部
C. 证券公司总部及其下属营业部
D. 证券登记结算公司
[单项选择]证券公司代理客户买卖证券、代理兑付证券和代保管证券，这些业务属于（）
A. 证券自营业务
B. 证券承销业务
C. 证券经纪业务
D. 其他证券业务
[单项选择]公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10
[单项选择]根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件（）。
A. 具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格
B. 有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定
C. 有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求
D. 具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿
[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿
[判断题]客户开立证券卡后，可在开立证券卡的一级分行辖区内的任一开办证券业务网点办理证券业务，如果客户欲到其它一级分行辖内交易，个人客户需办理迁出和迁入手续；机构客户则无需办理任何手续，就可到其他分行所辖网点开立新的证券卡。
[单项选择]
在（）机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。
Ⅰ.投资咨询
Ⅱ.财务顾问
Ⅲ.资信评级
Ⅳ.资产评估
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券三期二阶段上线，部分业务功能优化后定期定额签约流程为（）。
A. 增开证券账户T+1日方可办理
B. 增开证券账户T+2日方可办理
C. 增开证券账户当日即可办理
[单项选择]证券三期二阶段上线，部分业务功能优化后修改分红方式流程为（）。
A. 认购或申购确认后方可修改
B. 认购或申购当日即可修改
C. 认购或申购T+3日后方可修
[多项选择]在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（）要求披露证券承销业务的经营隋况。
A. 本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B. 本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C. 若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D. 本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
