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[单项选择] 以下构成一致行动人的有（）。 Ⅰ投资者之间存在合作关系 Ⅱ甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人 Ⅲ持有投资者5％股份自然人股东的直系亲属 Ⅳ甲公司的监事在乙公司担任董事
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]如果投资者认为市场有效，那么市场上就不存在被错误估值的资产，投资者只需要执行消极的投资策略，跟随市场买卖即可；若投资者认为市场是无效的，那么就可能存在大量价值被高估或低估的资产，投资者可以执行积极的投资策略，通过找到这些资产进行投资来盈利。
[单项选择]以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。
A. 社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
C. 以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D. 慈善基金作为投资人投资于私募基金
[判断题]某投资者进行间接投资，与其交易的筹资者是在进行直接筹资；某投资者进行直接投资，与其交易的筹资者是在进行间接筹资。
[多项选择]银行应该多途径进行投资者教育，包括以下哪些（）。
A. 电台
B. 电视
C. 报纸
D. 宣传折页
[多项选择]证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容（）
A. 了解客户的标准、程序和方法
B. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
C. 评估适当性的标准、程序和方法
D. 执行投资者适当性制度的保障措施
[单项选择]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模（）的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模（）的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。
A. 15％；85％
B. 20％；80％
C. 25％；75％
D. 30％；70％
[单项选择] 关于投资者教育，以下描述正确的（） Ⅰ.在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能 Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础 Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制 Ⅳ.权益保护教育不是市场化的要求
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]外国投资者账户根据用途分为以下（）
A. 投资类账户
B. 收购类账户
C. 费用类账户
D. 保证类账户
[多项选择]投资动机也就是是投资者进行投资，借助于投资活动的进行所要达到的（）
A. 目的
B. 利益
C. 收益
D. 要求
[单项选择]在以下四类机构投资者中，监管和信息披露要求较低，投资风格非常激进，可以使用高杠杆/借债比率进行投资的是（）
A. 银行
B. 赠予基金
C. 对冲基金
D. 财险公司
[单项选择]对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下哪项要求收取赎回费（）
A. 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B. 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C. 持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D. 持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
[多项选择]满足投资者适当性的核心员工的认定，需要经过以下哪些程序？（）
A. 公司董事会提名
B. 监事会发表明确意见
C. 全体员工公示和征求意见
D. 股东大会审议通过
[多项选择]挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。
A. 公司原股东
B. 董事、监事、高级管理人员（非原股东）
C. 核心员工（非原股东）
D. 核心技术人员
[单项选择]以下哪一项是目前我国个人投资者可以进行的衍生金融产品交易（）
A. 外汇期权交易
B. 外汇按金交易
C. 外汇远期交易
[判断题]通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。
[单项选择]投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。
A. 6
B. 3
C. 7
D. 5
