更多"根据人民银行南京分行《洗钱风险提示》（2014年第7期）中“限制客户开"的相关试题:
[判断题]保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
[单项选择]分行反洗钱工作办公室是分行反洗钱岗位资格认证工作的（）。
A. 管理部门
B. 组织部门
C. 牵头部门
D. 检查部门
[单项选择]（）负责组织开展操作风险自我评估时涵盖洗钱风险的相关内容，督促业务部门防范洗钱风险。
A. 合规部
B. 法律事务部
C. 市场与操作风险管理部门
D. 会计部
[单项选择]客户洗钱风险等级管理保密性原则是应严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露洗钱风险等级信息。
A. 客户
B. 实际控制人
C. 受益人
D. 以上均不是
[单项选择]根据反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的反洗钱风险控制措施不包括（）。
A. 扣划账户资金
B. 关闭账户
C. 冻结涉恐资金
D. 限制交易
[单项选择]分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。
A. 风险提示
B. 通知
C. 协查内容
D. 预警
[单项选择]客户洗钱风险等级分类信息包括对客户洗钱风险等级的（）情况及采取的措施等。
A. 评定
B. 评分
C. 考核
D. 评价
[单项选择]（）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。
A. 内控合规部
B. 会计部
C. 办公室
D. 国际业务部
[单项选择]保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A. 受托机构
B. 委托机构
C. 受托机构和委托机构
D. 业务员
[单项选择]同一客户在华夏银行具有（）的洗钱风险等级，客户洗钱风险等级由主评定机构评定。
A. 唯一
B. 两个
C. 三个
D. 多个
[单项选择]洗钱风险自评估是指按照（）的原则，定期对内外部洗钱风险进行分析研判，评估本机构风险防控机制的有效性，查找风险漏洞和薄弱环节，采取有针对性的风险应对措施。
A. 风险为本
B. 规则为本
C. 风险可控
D. 风险防范
[单项选择]客户洗钱风险等级管理持续性原则是应结合客户身份、业务和（）情况适时调整客户洗钱风险等级。
A. 交易频率
B. 交易对手
C. 交易背景
D. 交易变化
[单项选择]为加强反洗钱管理，防范和控制洗钱风险，提高全行反洗钱风控能力和管理水平，根据《（）》、《金融机构反洗钱规定》等法律、法规及《华夏银行反洗钱管理办法》，制定华夏银行反洗钱领导小组工作规则。
A. 中华人民共和国反洗钱法
B. 中华人民共和国中国人民银行法
C. 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
[判断题]客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别、分析、判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。
[单项选择]在贷后检查调查中，信贷客户经理应每隔（）对洗钱风险等级较高客户进行一次洗钱风险重新评估。
A. 2年
B. 1年
C. 6个月
D. 3个月
[判断题]各级经营机构对中、低风险等级的客户至少每季审核一次，在持续关注的基础上，根据客户洗钱风险评定依据的变化情况适时调整客户洗钱风险等级。
[多项选择]信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估，应采取加强型客户身份识别措施，包括但不限于（）。
A. 回访和实地调查。深入调查企业法定代表人或实际控制人、实际受益人情况
B. 扩大核实范围。向工商、公安、法院、税务、同业、街道、邻里等核实，了解客户经营活动状况和财产来源
C. 采集更多信息。在客户身份基本信息的基础上，要求客户提供企业法定代表人或实际控制人夫妻、子女、父母的身份证件复印件及房产相关信息
D. 分析资金流水情况。掌握客户资金流出流入动态，判别与约定用途的一致性等
[单项选择]各级机构调整客户洗钱风险评级应详细记录调整依据，评定或调整客户洗钱风险评级时，均应记录评级时间、（），参与评定的人员等相关信息。
A. 评级状态
B. 评级日期
C. 评定理由
D. 评定结果
[单项选择]（）定期评估全行洗钱风险和反洗钱工作有效性。
A. 董事会
B. 总行反洗钱领导小组
C. 内控合规部
D. 监事会
