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[多选题]商业银行高级管理层应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等的重要性，应至少建立()两个层面的内部监督机制。
A.个人理财业务管理部门内部调查
B.商业银行监事会检查
C.审计部门独立审计
D.法律部门稽核
[多选题]《商业银行大额风险暴露管理办法》规定，高级管理层应承担大额风险暴露管理实施责任。具体职责包括( )。
A.审核大额风险暴露管理制度，提交董事会审批
B.推动相关部门落实大额风险暴露管理制度
C.持续加强大额风险暴露管理，定期将大额风险暴露变动及管理情况报告董事会
D.审核大额风险暴露信息披露内容，提交董事会审批
[单选题]监事会是商业银行的内部监督机构，对（）负责。
A.股东大会
B.职工大会
C.工会
D.董事会
[单选题]行政监督的内部监督体系主要有专职监督机关的监督和非专职监督机关的监督两种形式。下列属于专职监督机关的监督的是（ ）。( )（读本P104）
A.人民检察院的监督
B.人大的监督
C.监察和审计机关的监督
[判断题]商业银行压力测试管理政策需提交本行高级管理层审核批准。
A.正确
B.错误
[多选题]在个人理财顾问服务的风险管理中，商业银行应当充分认识( )所面临的主要风险，制定相应的具有针对性的业务管理制度、工作规范和工作流程。
A.不同层次的客户
B.不同类型的个人理财顾问服务
C.个人理财顾问服务的不同渠道
D.不同综合理财服务
[单选题]收单机构应当建立特约商户收单银行结算账户设置和变更审核制度，严格审核设置和变更申请材料的真实性、（）。
A.完整性
B.可靠性
C.有效性
D.安全性
[判断题]各农商银行应充分认识到国家安全机关侦查工作的特殊性和敏感性，不得擅自对国家安全机关提交的涉案账户迸行信息标注，不得将其作为本机构报送反洗钱信息、调整征信记录工作的依据。( )
A.正确
B.错误
[单选题]核准类银行账户预审核,通过（）向人民银行提交账户信息、影像资料信息。人民银行预审核通过的通知银行报送纸质申请资料，按照银行账户管理规定进行后续处理，不符合账户许可条件的，通知相关银行进行修改并进行提交。（具体要求根据当地人民银行规定）。
A.山东省银行结算账户信息管理系统
B.人民币银行结算账户管理系统
C.账户四期
D.反洗钱系统
[判断题]各级烟草专卖行政主管部门应当建立健全行政处罚内部监督制度，保证依法实施行政处罚。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]民航安检机构质量控制活动的主要方式包括内部监督、内部测试、内部演练,还包括内部考察、内部事件调查和内部审计等其他方式。
A.正确
B.错误
[多选题]内部监督评价是对被评价机构内部监督机制的有效性进行认定和评价，主要包括：（ ）
A.监督检查
B.内控评价
C.绿色信贷内控检查
D.整改机制
[单选题]银行为非银行债务人办理外债提前还款，银行应审核客户外债登记信息是否一致，以下不需要审核的是（ ）。
A.《境内机构外债签约情况表》；
B.债权人出具的还本付息通知书；
C.与该笔外债相关的控制信息表；
D.支付命令函
[简答题]保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
