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[多项选择]证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 其他客户资产
C. 决策失误
D. 结算风险
[多项选择]房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有（）。
A. 提高房地产经纪佣金水平
B. 不签订房地产经纪服务合同
C. 经纪服务对外承诺标准化
D. 加强对经纪门店负责人的培训
E. 合理控制和分配业务权限
[单项选择]伪造签名属于房地产经纪业务民事赔偿风险中（）引起的风险。
A. 未尽审查义务
B. 提供虚假信息
C. 承诺不当
D. 产权纠纷
[多项选择]合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
A. 实时预警监控
B. 事后对比分析
C. 风险跟踪处理
D. 编制监控报告
[判断题]券商的做市商业务的风险比经纪业务的风险要大
[多项选择]经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限（）等。
A. 异常交易
B. 大小非减持
C. 基金代销
D. 经纪人执业行为
[单项选择]提高房地产经纪业务风险识别能力的基本前提是（）。
A. 树立风险防范意识
B. 合理承担风险
C. 建立监察稽核体系
D. 建立风险识别系统
[判断题]证券公司的风险管理部门要做好风险管理人才的吸引与培养工作，而前台业务部门只需要业务方面的人才。
[单项选择]关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准，下列叙述错误的是( )。
A. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
[多项选择]在证券公司资产证券化业务中，管理人履行的持续管理义务包含以下（）等几个方面。
A. 监督基础资产现金流按照约定的归集机制和划转路径到达专项计划账户
B. 出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全
C. 督促原始权益人及相关资产服务机构履行法规或合同约定的义务
D. 监督、检查原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况
[单项选择]新建商品房经纪业务与与存量房经纪业务融合经营，俗称为（）。
A. 一、二手业务联动
B. 二、三手业务联动
C. 一手业务
D. 二手业务
[判断题]在资产配置和债务融资工具方面，相较于美国等成熟市场，中国的证券公司拥有更多丰富业务和工具，相应地拥有更高的杠杆率水平。
[判断题]保险经纪机构从事保险经纪业务不得超出承保公司的业务范围和经营区域。
[单项选择]经纪业务总部对客户满意度调查后的（）进行汇总分析，形成XX年度经纪业务客户满意度分析报告。
A. 一周内
B. 一个月内
C. 一个季度内
D. 一天内
[多项选择]新建商品房经纪业务作为房地产经纪基本业务的一种，其特点是（）。
A. 客户相对强势
B. 房源批量化
C. 以单宗房地产为主
D. 个体客户较多
E. 业务运作成本高
