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发布时间:2023-10-28 00:01:37

[多项选择]按照《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合下列条件()。
A. 股票已经向社会公众发行
B. 公司股本不少于人民币5000万元
C. 最近三年连续盈利
D. 公司最近3年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
E. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东不少于1000人

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[单项选择]股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单项选择]根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于 ( )
A. 1000人
B. 10000人
C. 2000人
D. 20000人
[单项选择]股份有限公司公开发行的股票进入证券交易所上市交易的条件是( )。
A. 公司股本总额不少于2 000万元
B. 公司发行的股份达到公司股份总数的25%以上
C. 公司最近5年无重大违法行为
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的公开发行的比例为20%以上
[单项选择]( )是股份有限公司中股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
A. 股票公司
B. 上市公司
C. 证券交易公司
D. 证券公司
[单项选择]根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为()以上。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[判断题]《中华人民共和国公司法》 所称上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
[多项选择]根据证券法律制度的规定,下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司,其中属于非上市公众公司的有()。
A. 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
B. 股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的
C. 股票公开转让,股东超过200人的
D. 股票公开转让,股东未超过200人的
[单项选择]某股份有限公司于2016年3月7日首次公开发行股份并在上海证券交易所上市交易。2016年4月8日,该公司召开股东大会,拟审议的有关董事、高级管理人员(简称高管)持股事项的议案中包含下列内容。其中,符合公司法律制度规定的是()。
A. 董事、高管离职后半年内,不得转让其所持有的公司股份
B. 董事、高管在任职期间,每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的50%
C. 董事、高管持有的公司股份,自决议通过之日起3个月后可以内部自由转让
D. 董事、高管持有的公司股份,自决议通过之日起6个月后可以对外自由转让
[单项选择]根据我国( )的规定,我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《保险法》
D. 《银行法》
[单项选择]某股份有限公司于2011年6月在上海证券交易所上市。该公司有关人员的下列股份转让行为中,不符合公司法律制度规定的是()。
A. 监事张某2012年3月将其所持有的本*公司股份总数的25%转让
B. 董事吴某2012年8月将其所持有的本*公司全部股份500股一次性转让
C. 董事罗某2013年将其所持有的本*公司股份总数的25%转让
D. 经理王某2014年1月离职,8月转让其所持有的本*公司所有股份
[简答题] 甲股份有限公司(简称“甲公司”)于2015年3月1日在深圳证券交易所(简称“深交所”)首次公开发行股票并上市(简称“IPO”),2016年1月,中国证监会(简称“证监会”)接到举报称,甲公司的招股说明书中有财务数据造假行为。证监会调查发现,在甲公司IPO过程中,为减少应收账款余额,总会计师赵某经请示董事长钱某同意后,令公司财务人员通过外部借款、使用自由资金或伪造银行单据等手段,制造收回应收账款的假象。截至2014年12月31日,甲公司通过上述方法虚减应收账款3.5亿元。证监会调查还发现:2015年12月,甲公司持股90%的子公司乙有限责任公司(简称“乙公司”)的总经理孙某,向公安机关投案自首,交代了其本人擅自挪用乙公司贷款5600万元用于个人期货交易和偿还个人债务,导致5000万元无法归还的违法事实。孙某的违法行为造成乙公司巨额损失。公安机关立案后,将案情通报甲公司董事长钱某,由于乙公司是甲公司的主要利润来源之一,故甲公司利润也因此遭受巨大减损。董事长钱某,要求甲公司和乙公司的知情人员对孙某挪用公司资金案的情况严格保密。2016年1月,在未对孙某造成的巨额损失做账务处理的情况下(如果对该损失做账务处理,乙公司年底累计未分配利润应为负数),乙公司股东会会议通过了2015年年度利润分配决议,向甲公司和另一股东丙公司分别派发股利4500万元和500万元。 2016年3月,甲公司收到乙公司支付的2015年度股利4500万元。2016年7月1日,证监会认定:甲公司制造应收账款回收假象,在IPO申请文件中提供虚假财务数据,构成欺诈发行;甲公司未及时披露乙公司总经理孙某挪用公款一案的相关信息,构成上市后在信息披露文件中遗漏重大事项。为此,证监会决定对甲公司以及包括董事长钱某在内的7名董事、3名监事、总经理李某、总会计师赵某、甲公司保荐人等作出行政处罚。 甲公司独立董事王某对证监会的处罚不服,提出行政复议申请,理由是:本人并不了解会计知识,无法发现财务造假。同年7月3日,深交所决定暂停甲公司股票上市。同年7月12日,由于乙公司不能清偿其对丁银行的到期债务,丁银行向人民法院提起诉讼,请求人民法院认定甲公司通过违规分红抽逃出资,判令甲公司在4500万元本息范围内对乙公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。同年7月15日,已连续7个月持有甲公司1.01%股份的股东周某,直接以自己的名义,对包括董事长钱某在内的7名董事提起诉讼,请求法院判令7名被告赔偿甲公司因缴纳证监会罚款而产生的500万元损失。2017年4月15日,深交所作出终止甲公司股票上市的决定。 根据上述内容,分别回答下列问题。 甲公司独立董事王某的行政复议申请理由是否成立?并说明理由。

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