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[判断题]根据我国2014年起实行的《优先股试点管理办法》，我国目前的优先股只能是不可回购优先股。
[判断题]根据《优先股试点管理办法》，试点期间可以发行在股息分配和剩余财产分配上具有不同优先顺序的优先股。
[多项选择]以下选项属于《优先股试点管理办法》所称的合格投资者的是（）
A. 实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人
B. 实缴出资总额不低于人民币三百万元的合伙企业
C. 商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司、保险公司等经有关金融监管部门批准设立的金融机构
D. 银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等
[单项选择] 根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权 Ⅲ丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司 Ⅳ丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销 Ⅴ戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股
A. Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（）。 Ⅰ上市公司拟召开股东大会审议回购8％的普通股股份 Ⅱ上市公司拟召开股东大会审议发行优先股 Ⅲ上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定 Ⅳ上市公司拟召开股东大会发行普通股事项 Ⅴ上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事
A. Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（）。 Ⅰ不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权 Ⅳ上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股1年的股息 Ⅱ上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50％，且筹资金额不得超过发行前净资本的50％ Ⅲ相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人 Ⅳ商业银行在任何情况下均不得发行可转换为普通股的优先股 Ⅴ最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告应当为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告
A. Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]按照我国2014年起实行的《优先股试点管理办法》，发行的优先股属于（）。
A. 不可转换优先股
B. 非参与优先股
C. 非强制分红优先股
D. 非累积优先股
[判断题]根据《商业银行资本充足率管理办法》，附属资本包括重估储备、一般准备、专项准备、优先股、可转换债券和长期次级债务。
[单项选择]投资者通过债券回购交易，可以获得（）。
A. 债券的短期持有
B. 短期可用资金
C. 回购利息收益
D. 债券投资的资本利得
[单项选择]根据《上市公司发行可转换公司债券实施办法》规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到( )时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 70%
[单项选择]战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
[单项选择]证券市场构成要素包括：发行人、投资者、（）、（），中介机构和（）。
A. 投资品种，证券交易所，监管机构
B. 金融工具，交易场所，监管机构和自律组织
C. 金融工具，证券交易所，监管机构和自律组织
D. 投资品种，交易场所，监管机构和自律组织
[判断题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，证券交易所应当督促发行人建立健全保护投资者合法权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。
[单项选择]定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A. 直接发行
B. 私募发行
C. 招标发行
D. 承购包销
[判断题]企业增加资本的途径包括：接受投资者追加投资、资本公积转增资本、盈余公积转增资本、回购本*公司股票。
[单项选择]根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为( )。
A. 30%
B. 20%
C. 10%
D. 50%
[单项选择]( )是发行人向投资者出售证券的市场。
A. 证券发行市场
B. 二级市场
C. 证券交易市场
D. 次级市场
