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[不定项选择题]某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5月10日公告该董事会决议，5月30日召开股东大会，5月31日公告股东大会决议，8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是（）。
Ⅰ．5月9日
Ⅱ．5月10日
Ⅲ．5月30日
Ⅳ．5月31日
Ⅴ．8月15日
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅴ
[不定项选择题]甲上市公司所属企业乙公司拟于2016年4月申请分拆境外上市，以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有（）。
Ⅰ．甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15％
Ⅱ．甲公司2015年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30％
Ⅲ．甲公司2012年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资，由乙公司实施，申请境外上市
Ⅳ．甲公司2013年亏损，2014年、2015年盈利
A.Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[不定项选择题]某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序
Ⅱ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构
Ⅲ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构
Ⅳ．该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资1000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
Ⅴ．该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效
Ⅵ．该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单选题]某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚
Ⅱ．该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告
Ⅲ．2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保
Ⅳ．现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚
Ⅴ．该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（)
Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ．甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ．甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]甲公司是一家上市公司，于2015年6月在上海证券交易所上市。2016年甲公司发生以下情况。
（1）2月份股东大会拟增选一名独立董事。
（2）公司股东大会于2016年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3%，用于奖励本公司职工。
（3）2016年7月，董事会制订公司合并的方案：吸收合并乙公司。
（4）公司章程确定的董事会成员为9人，但截止到2016年9月30日时，该公司董事会成员因种种变故，实际为5人。
（5）2016年5月，董事赵某将所持公司股份20万股中的2万股卖出；2017年3月，董事钱某将所持公司股份10万股中的3万股卖出；董事孙某因出国定居，于2016年7月辞去董事职务，并于2017年3月将其所持公司股份5万股全部卖出；监事李某持有800股，将800股一次性卖出去。
根据资料（5），下列说法正确的是（ ）。
A.赵某卖出所持公司股票的时间不符合法律规定
B.钱某卖出所持公司股票的时间符合法律规定
C.钱某卖出所持公司股票的比例符合法律规定
D.孙某卖出所持公司股票的行为符合法律规定
[不定项选择题]甲上市公司监事李某，2016年5月买了甲公司300万股票，2016年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．收益20万元应归公司所有，应由董事会收回其所得收益
Ⅱ．公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行
Ⅲ．股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼
Ⅳ．证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]―年5月，某上市公司完成重大资产重组。2016年3月，该上市公司公布其年度报告后15日内，独立财务顾问应当出具的持续督导意见所包含的事项有（）。
Ⅰ．交易资产的交付或者过户情况
Ⅱ．交易各方当事人承诺的履行情况
Ⅲ．已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况
Ⅳ．管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状
Ⅴ．收购资产减值测试情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜，并于2016年3月完成发行。根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，该公司可于2017年8月召开董事会审议的融资事项包括（）。
Ⅰ．公开增发
Ⅱ．配股
Ⅲ．非公开发行股票
Ⅳ．发行可转债
Ⅴ．发行优先股
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]―年上市公司符合公开发行证券的条件，2016年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2017年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。
Ⅰ．非公开发行股票
Ⅱ．配股
Ⅲ．发行可转换公司债券
Ⅳ．公开发行公司债券
Ⅴ．公开增发新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]甲持有乙公司、丙公司100％股权。2016年8月29日，乙公司将其控制的某上市公司60％股份全部转让给丙公司，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．丙公司可以向证监会提出免于以要约方式增持股份的申请
Ⅱ．丙公司可以向证监会提出免于发出要约的申请，证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，丙公司可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
Ⅲ．丙公司所持的上市公司股份应当锁定36个月
Ⅳ．丙公司如果不申请豁免，那么可以发出全面要约或者部分要约
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]甲上市公司2016年的财务报告批准报出日为2017年4月26日。该公司对下列发生在2017年1月1日至4月25日的事项的会计处理中，正确的是（)
Ⅰ．2016年度销售的商品退回，原销售价格50万元，销售成本30万元。公司冲减了2016年度利润表上营业收入和营业成本等项目，并调整了资产负债表有关项目
Ⅱ．2017年3月20日某债务单位发生火灾，导致应收账款中的45万元预计不能收回。甲公司据此作为坏账损失，调整2016年度利润表、资产负债表的相关项目，并在财务报表附注中予以说明
Ⅲ．2016年12月与乙公司发生经济诉讼事项，2017年2月4日经双方协商，甲公司同意当日支付乙公司8万元作为赔偿，乙公司撤回起诉。甲公司于2017年2月5日将此项赔偿款确认为2016年度的损失，并调整2016年度利润表、资产负债表、现金流量表相关事项Ⅳ．2017年1月10日销售的商品，于3月20日发生退货，原销售价格20万元，销售成本10万元，甲公司将其作为调整事项调整了2016年报表的数字
Ⅴ．2016年12月1日发出产品200件，估计退货率为20%。至2016年12月31日尚未发生退货。2017年4月26日前产品发生退回50件，2017年6月1日退货期届满，实际退货60件。甲公司将50件退货作为资产负债表日后调整事项处理，4月26日后退回的10件产品冲减2017年的销售收入
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
