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[判断题]在证券经纪业务中，严格执行经纪业务操作规程是防范经纪业务差错的有效手段之一。（）
[多选题]信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。( )关于此项业务描述正确的是__。( )
A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
[单项选择]
经委托人同意，房地产经纪机构可以按相关规定转让经纪业务，转让经纪业务（）。
A. 可酌情收取佣金
B. 可根据完成情况按比例收取佣金
C. 不得增加佣金
D. 可与委托人协商确定是否收取佣金
[多项选择]信用经纪业务是投资银行证券经纪业务的一种形式，它主要包括（）。
A. 投资咨询业务
B. 资产管理业务
C. 融资业务
D. 融券业务
E. 理财顾问业务
[单项选择]按照房地产交易方式，房地产经纪业务分为（ ）和房地产租赁经纪业务。
A. 房地产买卖经纪业务
B. 二手房经纪业务
C. 居间业务
D. 新建商品房经纪业务
[单项选择]（2008）二手房经纪业务中的商圈是指房地产经纪人或房地产经纪公司从事房地产经纪业务和服务对象的（）。
A. 地域范围
B. 业务种类
C. 时间期限
D. 辐射能力
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A. 证券经纪商的中介性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 客户指令的权威性
[多项选择]某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件
B. 《高级管理人员情况表》
C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告
D. 会计师事务所出具的前3年度的财务报告
[单项选择]二手房经纪业务中的商圈是指房地产经纪人或房地产经济公司从事房地产经纪业务和服务对象的（ ）。
A. 地域范围
B. 业务种类
C. 时间期限
D. 辐射能力
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[判断题]我国《保险法》规定：未取得保险经纪业务许可证从事保险经纪业务的，由保险监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处十万元以上三十万元以下的罚款。
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[单项选择]按照房地产经纪服务方式划分，房地产经纪业务分为房地产（ ）业务和房地产代理业务两类。
A. 咨询
B. 顾问
C. 中介
D. 居间
