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[单选题] 根据《证券法》,投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,投资者保护机构受( )名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 50
[单选题] 为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列( )情形。
①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。
A. 撤销证券从业资格
B. 处以5万元的罚款
C. 处以9万元的罚款
D. 一律给予行政处分
[单选题]在我国,个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的( )
A.法人
B.社会自然人
C.专业人士
D.组织
[单选题]证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。
Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
Ⅱ.有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散
Ⅲ.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
Ⅳ.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券投资者保护基金的资金运用限于( )。
Ⅰ.股权投资
Ⅱ.银行存款
Ⅲ.购买国债
Ⅳ.中央银行债
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
[判断题]投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。()
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)一般来说,产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。
A.正确
B.错误
[单选题]我国证券市场的监管目标有( )。
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用
Ⅱ.保护投资者利益
Ⅲ.防止人为操纵
Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多选题] 个人投资者投资证券的主要目的是()。
A. 谋求操纵证券市场
B. 追求盈利
C. 谋求资本的保值
D. 谋求资本的增值
[单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A. 第一类
B. 第二类
C. 第三类
D. 第四类
[单选题] 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单选题]投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托( )来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
[单选题] 证券市场监管的原则包括( )。
①监督与自律相结合的原则
②保护投资者利益原则
③“三公”原则
④依法监管原则
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
[单选题]在证券存管制度中,证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给
( )存管。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.本公司经纪事业总部
[单选题]证券公司是证券市场投融资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供的中介服务
有( )
Ⅰ.证券发行
Ⅱ.上市保荐
Ⅲ.代理证券买卖
Ⅳ.资金存取
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。
A. 开户
B. 申报
C. 成交
D. 委托
[单选题] 证券投资基金的作用有()。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.有利于证券市场的稳定
Ⅲ.有利于证券市场的发展
Ⅳ.为中小投资者提供了较为理想的直接投资工具
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
[单选题] 证券市场监管的原则有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合的原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
