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[单项选择]根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
A. 《证券投资基金销售适用性指导意见》
B. 《基金法》
C. 《基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
[单项选择]证券市场的特征不包括:()
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是信用直接交换的场所
C. 证券市场是财产权利直接交换的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所
[单项选择]公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A. 不特定的社会公众投资者
B. 特定的机构投资者
C. 特定的社会公众投资者
D. 原有的证券持有人
[单项选择]中国证监会于()颁布了《证券投资基金销售适用性指导意见》。
A. 2007年6月12日
B. 2007年7月12日
C. 2007年8月2日
D. 2007年8月12日
[单项选择]开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不能超过()。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[单项选择]公司发行股票所筹集的资本属于()。
A. 借入资本
B. 自有资本
C. 国有资本
D. 个人资本
[单项选择]1952年,美国著名经济学家马柯葳茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定()。
A. 最高收益组合
B. 最低风险组合
C. 最优投资组合
D. 最佳资产组合
[判断题]披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。()
[单项选择]基金管理人应在基金份额发售的()日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 6
[单项选择]银行证券不包括:()
A. 银行汇票
B. 银行本票
C. 银行支票
D. 银行股票
[单项选择]优先股票的股息率()。
A. 高于普通股
B. 低于普通股
C. 是固定的
D. 与普通股呈正相关
[单项选择]证券市场的构成不包括:()
A. 股票市场
B. 债券市场
C. 货币市场
D. 基金市场
[单项选择]封闭式基金的认购价格一般采用()元基金份额面值加计()元发售费用的方式加以确定。
A. 1,0.01
B. 1,0.02
C. 10,0.1
D. 10,0.15
[单项选择]基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时报告。体现了基金信息披露的()原则
A. 公平性原则
B. 公开性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则
[单项选择]以下关于货币证券的说法正确的是()。
A. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
B. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
C. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
[单项选择]在我国,随着ETF和LOF等基金创新品种的推出,使得()可以发挥自己的交易服务优势,在市场竞争中占据优势。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 基金公司
D. 专业销售公司
[单项选择]股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权,这种所有权是一种综合权利,不包括如下权利:()
A. 参加股东大会
B. 投票表决
C. 参与公司的决策和经营
D. 收取股息或分享红利
[单项选择]基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其()适用不同的后端申购费率标准。
A. 持有数量
B. 持有期限
C. 持有金额
D. 是个人投资者还是机构投资者
[单项选择]以下()项不属于证券
A. 提货单
B. 运货单
C. 保险单
D. 发票
[单项选择]开放式基金的认购费用不得超过()。
A. 3%
B. 2.5%
C. 10%
D. 5%
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