金融法规
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[多项选择]下列证券中属于我国证券法调整范围的是()。
A. 股票
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 国库券
E. 法定公益金
[多项选择]产业投资基金的监督管理机构主要是()。
A. 国家发展计划委员会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 财政部
D. 国家工商行政管理总局
[多项选择]基金托管人的职责包括()。
A. 代为或名义持有基金资产
B. 保管基金资产
C. 执行基金管理人的投资指令
D. 监督基金管理人的投资运作
[判断题]保险公司的设立、变更必须由其行业主管机关保监会审批后方可进行,但破产只需依《破产法》进行即可。
[多项选择]设立基金管理公司的条件包括()。
A. 实收资本不低于规定数额
B. 有合格的专业基金管理人员
C. 有健全的公司治理结构
D. 内部监督控制机制完善
[判断题]基金管理人与基金托管人可以是同一机构。
[判断题]封闭型投资基金的基金份额不得转让。
[单项选择]下列关于我国当前证券交易活动的表述中,正确的是()。
A. 证券在证券交易所挂牌交易,必须采用公开的集中竞价交易方式
B. 证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式,又可以采用其它无纸化交易形式
C. 证券交易既可以采用现货,也可以是期货交易方式
D. 证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动
[判断题]基金持有人大会原则上由基金托管人召集。
[单项选择]下列人员中可以开户买卖股票的有()。
A. 证券交易所管理人员
B. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C. 未满十八岁者
D. 国家公务员
[判断题]中国证监会是证券投资基金的监督管理机构。
[简答题]刘某为甲公司的董事。甲公司与乙公司签订一购销合同,甲公司在预先支付了数额巨大的货款后得知,乙公司已经严重亏损,资不抵债,没有任何履约能力,且甲公司的预付款已被当地银行划走抵充银行欠款。 刘某得知这一消息,认为此次公司损失巨大,必定会影响本公司股票价格。他首先将自己手中的本公司股票抛售,还建议好友王某等人也抛出该股票。 半月后,甲乙公司购销合同事宜通过媒体向社会公布,消息一出,甲公司股价跌落50%。刘某的行为是什么违法行为?
[多项选择]按证券的性质不同,证券市场可以分为()。
A. 场内市场
B. 股票市场
C. 场外市场
D. 债券市场
[多项选择]刘某购新车一辆后投了财产保险,保险价值10万元。某日,刘某开车时被司机王某违章驾驶的卡车撞坏,造成损失2万元。下列表述中正确的是()。
A. 刘某既可向王某索赔,也可选择要保险公司赔偿
B. 若保险公司向刘某支付了赔偿保险金,则刘某不得再向王某索赔
C. 王某向刘某支付了赔偿费,则刘某仍有权再向保险公司索赔
D. 若刘某放弃对王某的索赔权,则保险公司不承担赔偿保险金的责任
[判断题]个人所负数额较大的债务到期未清偿的人员不可担任保险公司的董事长,但可担任副总经理。
[判断题]经营财产保险业务的公司不得经营人身保险业务,经营人身保险业务的公司不得经营财产保险业务。
[判断题]自然人不能担任基金管理人。
[判断题]设立基金管理公司只须办理工商注册登记即可。
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