试卷详情
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证券交易-70
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[判断题]按现行有关制度规定,买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 ( )
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[单项选择]风险揭示书内容与格式要求由( )指定。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
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[单项选择]某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务,该证券公司的注册资本最低限额为( )。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
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[多项选择]在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。
A. 人民币普通股
B. 证券投资基金
C. 权证
D. 国债
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[判断题]沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异。( )
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[单项选择]证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
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[判断题]未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限公司上海分公司托管的,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易前可领取。( )
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[判断题]与场外市场相对的是场内市场,又称“柜台市场”。( )
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[多项选择]证券公司对发行人的权利,是指( )。
A. 请求召开证券持有人会议的权力
B. 参加证券持有人会议、提案、表决的权力
C. 配售股份的认购权力
D. 请求分配投资收益的权利
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[多项选择]关于计价单位,下列叙述正确的有( )。
A. 基金为“每份基金价格”
B. 权证为“每份权证价格”
C. 债券为“每百元面值债券的价格”
D. 股票为“每股价格”
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[单项选择]( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A. 集合竞价
B. 拍卖竞价
C. 连续竞价
D. 招标竞价
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[判断题]投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载,登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中,托管在证券营业部。( )
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[判断题]深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券,并可台并计算,不再区分国债回购和企业债回购。( )
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[多项选择]在我国,沪、深证券交易所编制的股价指数有( )。
A. 综合指数
B. 成分指数
C. 分类指数
D. 合成指数
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[多项选择]融资融券业务的监管包括( )。
A. 证券公司的监管
B. 证券交易所的监管
C. 客户查询
D. 信息公告
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[多项选择]自营业务的内部控制包括( )。
A. 自营业务决策制度
B. 自营内部监督与检查制度
C. 自营操作指令的权限及下达程序
D. 自营操作指令的请示报告程序
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[判断题]新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )
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[判断题]以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,上海和深圳证券交易所将予以重点监控。( )
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[判断题]全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。( )
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[单项选择]根据业务集中度管理的要求,对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 60%
D. 70%
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[多项选择]上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所( )的渠道。
A. 发售
B. 申购
C. 赎回
D. 回购
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[判断题]质押券欠库的,中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )
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[判断题]客户交易结算资金第三方存管制度要求,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。( )
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[多项选择]办理委托手续包括( )。
A. 投资者受理委托
B. 投资者填写委托单
C. 证券经纪商受理委托
D. 证券经纪商填写委托单
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[判断题]托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“集合资产管理计划名称”。( )
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[判断题]沪、深证券交易所的网络投票系统中,投资者通过交易系统进行投票均选择卖出。( )
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[多项选择]关于合格境外机构投资者的结算,以下说法正确的是( )。
A. 托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个或多个结算资金专用存款账户
B. 托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金
C. 托管人不再作为结算公司结算参与人时,在结清与结算公司的其他债权债务后,可向结算公司申请划付结算备付金余额
D. 托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令,按时履行交收责任
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[多项选择]股份转让的委托申报时间为转让日( ),之后进行集合竞价配对成交。
A. 9:00—11:30
B. 9:30—11:30
C. 13:30—15:00
D. 13:00—15:00
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[多项选择]在证券经纪关系确立时,客户与证券经纪商签署的文件有( )。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
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[判断题]证券交易所不可持有证券,也不可进行证券买卖,更不能决定证券交易的价格。( )
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[判断题]“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部,并进而并入哪一个结算会员进行清算。( )
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[单项选择]证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 200%
B. 150%
C. 100%
D. 80%
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[单项选择]( )首只LOF(南方积配)在( )开始上市交易。
A. 2004年12月20日,深圳证券交易所
B. 2005年2月23日,上海证券交易所
C. 2004年12月20日,上海证券交易所
D. 2005年2月23日,深圳证券交易所
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[单项选择]证券交易必须遵循的原则不包括( )
A. 信息公开原则
B. 公平原则
C. 公允原则
D. 公开原则
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[判断题]证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金,并解除质押关系,可以进行展期。( )
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[单项选择]下列选项中,( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A. 相互促进
B. 相互制约
C. 证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提
D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券交易的顺利进行
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[判断题]结算备付金利息每半年结息一次。( )
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[判断题]对存管后的证券实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而是通过账面予以划转。( )
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[单项选择]在证券交易所质押式回购的清算和交收中,购回价格的计算公式为( )。
A. 100+成交年收益率×100×回购天数÷365
B. 100+成交年收益率×100×回购天数÷360
C. 成交年收益率×100×回购天数÷365
D. 成交年收益率×回购天数÷365
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[判断题]证券交易所交易系统主机接受申报后,根据订单的成交规则进行撮合配对:符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的继续等待成交,超过了委托时效的订单失效。( )
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[单项选择]证券发行人派发现金或者利息时,登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或者利息。
A. 信用交易证券交收账户
B. 信用交易专用证券交收账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账
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[多项选择]根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有( )。
A. 即时交易
B. 现货交易
C. 远期交易
D. 期货交易
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[判断题]营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。( )
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[单项选择]2009年1月,我国开展( )在证券交易所参与债券交易试点。
A. 上市商业银行
B. 保险公司
C. 财务公司
D. 证券投资基金
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[多项选择]证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。
A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B. 接受上市申请,安排证券上市
C. 代理证券的还奉付息和权益分派及其他代理人服务
D. 实物证券的保管
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[单项选择]证券交易所交易席位的受让方应当是( )
A. 经批准设立的证券公司
B. 信托机构
C. 交易所会员
D. 各类机构
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[判断题]最终交收时点后,中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收,再进行权证交易的最终交收。( )
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[多项选择]上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 最近2年连续亏损
B. 在法定期限内未披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌2个月
C. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
D. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证券监督管理委员会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
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[多项选择]下列各项不属于报价驱动系统的特点的有( )。
A. 证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
B. 投资者买卖证券的对手是其他投资者
C. 证券成交价格的形成由做市商决定
D. 投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系
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[多项选择]国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报( )备案,备案15天内无异议后实施。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券监督管理委员会
C. 国家发展和改革委员会
D. 中国银行业监督管理委员会
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[单项选择]下列的()不属于证券交易的原则。
A. 公开原则
B. 互助原则
C. 公平原则
D. 公正原则
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[多项选择]目前,我国债券的种类主要有( )。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 地方政府债券
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[单项选择]在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为( )。
A. 每百元资金到期收益
B. 每百元资金到期年收益
C. 每千元资金到期年收益
D. 每万元资金到期年收益
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[多项选择]在全国银行间债券市场,债券回购成交合同应采取书面形式,其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。
A. 成交单
B. 电报
C. 电传
D. 传真
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[判断题]按我国现行制度规定,证券公司可接受超过涨跌限价的委托。( )
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[判断题]标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。( )
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[判断题]按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。( )
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[单项选择]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是( )。
A. “证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B. “资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
C. “证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D. “集合资产管理计划名称”
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[多项选择]证券自营业务的含义包括( )。
A. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
B. 只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
C. 自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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[单项选择]以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。
A. 公司治理健全,内部控制有效
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C. 经营证券经纪业务已满5年
D. 财务状况良好,最近6个月净资本在12亿元以上
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[多项选择]在下列( )情况下,当日收盘价为前收盘价。
A. 上海证券交易所,当日有成交的
B. 上海证券交易所,当日无成交的
C. 深圳证券交易所,收盘集合竞价不能产生收盘价的
D. 深圳证券交易所,当日无成交的
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[多项选择]目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用( )。
A. 年收益率
B. 国债面值
C. 百元面值国债到期回购价
D. 回购期资金的利息收入
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[判断题]同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户,但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。( )
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[多项选择]下列关于基金的叙述,不正确的是( )。
A. 封闭式基金的总量是不固定的
B. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C. 开放式基金是在交易所进行交易的基金
D. 开放式基金以市场价格交易
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[多项选择]证券公司中,投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构,其主要负责的事务有( )。
A. 确定投资项目
B. 具体投资项目的决策
C. 确定具体的资产配置策略
D. 确定投资的利润率
E. 确定投资品种
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[判断题]在一定条件下,交易所会员的交易席位可以转让,但不得退回。( )
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[单项选择]基金资产估值的对象是基金所持有的( )。
A. 全部负债
B. 全部资产
C. 高收益资产
D. 扣除负债后的资产
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[判断题]我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络,新股发行主承销商在网站上挂牌销售,投资者通过互联网络系统申购的发行方式。( )
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[多项选择]T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。
A. A股
B. B股
C. 基金
D. 债券
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[判断题]账户管理要在合法合规的前提下、坚持管理操作规范化,标准化,客户资料真实、有效、完整、一致的原则。( )
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[判断题]证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品。( )
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[单项选择]上海证券账户当日开立,( )日生效。
A. T+2
B. T+3
C. T+1
D. T
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[多项选择]证券市场的有效性包含( )的要求。
A. 证券市场的低风险
B. 证券市场的高收益
C. 证券市场的高效率
D. 证券市场的低成本
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[多项选择]下列行为属于内幕交易的是( )。
A. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息
B. 在一段时间内,频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C. 以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D. 内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行交易
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[多项选择]我国对回购交易的禁止行为的规定主要有( )。
A. 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B. 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C. 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资等长期性资金运用
D. 禁止非金融机构从事回购交易
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[多项选择]下列关于证券交易所交易型开放式指数基金的说法正确的有( )。
A. 每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单
B. 证券交易所规定的申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量等内容
C. 当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改
D. 当日发布的申购、赎回清单,当日可以修改
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[判断题]金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。( )
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[判断题]证券经纪商接到投资者的委托指令后,不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
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[多项选择]限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括( )。
A. 国家重点建设债券
B. 股票型证券投资基金
C. 在证券交易所上市的企业债券
D. 国债
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[多项选择]上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求( )。
A. 融资方申报“卖出”,融券方申报“买入”
B. 最小报价变动为0.01元
C. 交易单位为手(1手=100元面值)
D. 申报单位为1000手或其整数倍
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[多项选择]证券经纪业务中的技术风险主要来自( )。
A. 内部
B. 外部
C. 硬件设备
D. 软件
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[多项选择]上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询,其中“二证”是指( )。
A. 身份证
B. 资金账户卡
C. 证券账户卡
D. 证券交易卡
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[多项选择]证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。
A. 保密意识
B. 风险控制意识
C. 合作意识
D. 合规操作意识
E. 盈利意识
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[单项选择]以下关于证券公司账户体系的说法,错误的是( )。
A. 融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
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[多项选择]证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料( )。
A. 申请书
B. 经营证券业务许可证
C. 企业法人营业执照副本复印件
D. 资产管理业务计划书和业务操作流程
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[单项选择]证券公司在特殊情况下( )他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用
B. 可以借用
C. 可以租用
D. 也不能使用
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[多项选择]根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
A. 公司实施股票的二次发行
B. 公司发生亏损
C. 公司2/5的董事发生变动
D. 公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定
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[单项选择]某证券公司持有一种国债,库存面值为5000万元,标准券折算比率为1:1.50,当日公司现金余额为35000万元,买入股票500万股,平均成交价格为每股20元,申购新股6000万股,申购价格为每股5元,试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做多少金额的回购,标准券是否足够( )。(不考虑各项税费)
A. 需要做1000万元的回购,标准券不够
B. 需要做5000万元的回购,标准券足够
C. 不需要做回购,资金足够
D. 需要做30000万元的回购,标准券不够
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[判断题]由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。( )
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[单项选择]合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。
A. 可直接
B. 应由代理人
C. 应由托管人
D. 通过交易所
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[单项选择]客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。
A. 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
B. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C. 公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
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[单项选择]证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告,相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A. 挂牌
B. 摘牌
C. 停牌
D. 特别停牌
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[多项选择]证券交易程序中的开户,包括开立( )。
A. 证券账
B. 资金账户
C. 储蓄账户
D. 信用证账户
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[多项选择]一般来说,在买卖证券时,投资者发出委托指令的形式有( )。
A. 当面委托
B. 自助委托
C. 函电委托
D. 电话委托
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[判断题]上海证券交易所规定,连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价。( )
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[单项选择]证券回购交易不具备( )的功能。
A. 融通资金
B. 调节头寸
C. 套期保值
D. 规范信用
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[判断题]只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( )
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[单项选择]在()情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
A. 全价交易
B. 市价交易
C. 净价交易
D. 买卖价交易
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[判断题]除ETF、权证等新品种外,现行A股、基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。( )
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[单项选择]证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。
A. 交易所总经理
B. 交易所理事会
C. 交易所会员大会
D. 交易所会员管理部门
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[单项选择]证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
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[判断题]证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。( )
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[多项选择]股票交易特别处理中的其他特别处理的处理措施包括( )。
A. 在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B. 在公司股票简称前冠以“ST”字样
C. 股票报价的日涨跌幅限制为5%
D. 股票报价的日涨跌幅限制为20%
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[多项选择]在证券经纪业务中,证券经纪商( )体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
A. 坚持信誉为本、客户至上
B. 坚持客户优先、委托优先
C. 坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D. 坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
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[单项选择]上海证券交易所规定每一申购单位为()股,申购数量不少于()股。
A. 1000,1000
B. 1000,500
C. 500,500
D. 500,1000
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[单项选择]客户的信用资金账户开立数量为( )。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 不限
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[单项选择]关于回转交易,下列说法错误的是( )。
A. 目前,在我国证券交易所的交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易
B. 目前,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易
C. 目前,我国证券交易所的所有交易品种不可以进行回转交易
D. 回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易
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[多项选择]根据席位经营的证券品种的不同,证券交易所内交易席位可分为( )。
A. A股普通股席位
B. B股普通股席位
C. A股特种股席位
D. 特别席位
E. B股席位
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[判断题]单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。( )
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[判断题]未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。( )
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[多项选择]全国银行间市场债券交易采用询价交易方式.包括( )交易步骤。
A. 自主报价
B. 格式化询价
C. 确认成交
D. 清算与交收
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[多项选择]下列各项中,属于证券交易的有( )。
A. 房屋交易
B. 债券交易
C. 存货单交易
D. 基金交易
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[多项选择]下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收,说法正确的有( )。
A. 证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B. 证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C. 标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D. 中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
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[多项选择]资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的( )。
A. 货币收付
B. 证券收付
C. 结存数额
D. 清算结余
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[多项选择]证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有( )。
A. 从事证券交易时间
B. 账户状态
C. 信誉状况
D. 资产状况
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[判断题]证券经纪商即使没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行,委托人也必须接受交易结果。( )
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[单项选择]()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A. 限价委托
B. 市价委托
C. 当面委托
D. 电话委托
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[判断题]在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )
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[单项选择]根据深圳证券交易所的规定,买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后,通过同一证券席位,以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统,由交易所交易系统确认后成交。
A. 11∶25
B. 13∶30
C. 14∶55
D. 15∶00
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[判断题]证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。( )
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[判断题]债券交易成交确认后,由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单,据以办理资金清算和债券结算业务。( )
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[多项选择]投资者委托证券交易时需支付的佣金包括( )。
A. 变更股权登记费
B. 证券公司经纪佣金
C. 证券交易所手续费
D. 证券交易监管费
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[判断题]全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,含首次交收日和到期交收日。( )
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[多项选择]下列可导致资产管理业务管理风险的行为有( )。
A. 与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B. 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D. 在资产管理业务中投资决策失误
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[判断题]在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。( )
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[单项选择]在订单匹配原则方面,各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A. 数量优先
B. 客户优先
C. 价格优先
D. 时间优先
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[单项选择]下列关于基金的叙述,正确的是( )。
A. 封闭式基金的总量是不固定的
B. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C. 开放式基金是在交易所进行交易的基金
D. 开放式基金以市场价格交易
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[单项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
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[判断题]全国银行问债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数,以天为单位,含首次交收日,不含到期交收日。( )
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[判断题]证券交易所的组织形式有会员制和公司制,前者有严密的组织和规章制度,后者比较松散。( )
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[单项选择]全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。
A. 30
B. 61
C. 91
D. 360
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[判断题]托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。( )
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[单项选择]目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为( )。
A. 自然人结算模式
B. 法人结算模式
C. 固定式结算模式
D. 随机性结算模式
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[多项选择]证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )等。
A. 资金账号(或股东账号)
B. 证券代码
C. 委托买卖价格
D. 委托买卖数量
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[单项选择]证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交 ( )。
A. 债券回购交易申请表
B. 债券回购交易风险提示书
C. 债券质押式回购委托协议书
D. 质押券提交申请表
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[单项选择]证券公司营业部须根据( )确认客户证券账户的开立资格及各类证券品种的交易权限。
A. 《证券账户管理规则》
B. 《风险揭示书》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
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[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,要求公司财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )以上。
A. 8亿元
B. 10亿
C. 11亿元
D. 12亿元
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[判断题]已选择指定交易的投资者,将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构,所以,选择指定交易应当慎重。( )
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[多项选择]我国目前不存在的滚动交收周期有( )。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
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[判断题]资产管理合同中不涉及客户资产管理信息的提供及查询方式。( )
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[多项选择]对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是( )。
A. 上市公司股东人数
B. 红利分配方案决议确定的送股比例
C. 股东的持股数
D. 股东的流通股数
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[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户提供融资融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C. 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
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[多项选择]证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有( )。
A. 暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B. 终止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
C. 提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
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[多项选择]根据相关条件,下列属于基础性金融产品的是( )。
A. 可转换债券
B. 债券
C. 股票
D. 期货
E. 权证
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[单项选择]融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,( )应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 中国证监会
D. 中国人民银行
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[判断题]实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、4天4个品种。( )
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[单项选择]柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A. 银行柜台
B. 证券交易所
C. 证券交易系统
D. 营业柜台
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[单项选择]开立证券账户的基本原则是( )。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真实性
C. 真实性和公开性
D. 公正性和公平性
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[判断题]未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资融券。( )
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[判断题]我国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。( )
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[判断题]对于不记名证券而言,完成了清算和交收,还要完成登记过户,证券交易过程才告结束。( )
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[单项选择]证券公司从事证券经纪业务时,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
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[单项选择]在债券回购业务中,正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。
A. 融入资金、享有债券质权
B. 融入资金、出质债券
C. 融出资金、出质债券
D. 融出资金、享有债券质权
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[多项选择]证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )
A. 全权委托
B. 未办妥过户手续的记名证券委托
C. 采取信用交易方式的委托
D. 已办妥过户手续的记名证券委托
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[判断题]对经纪融资回购业务,融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交,并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )
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[判断题]目前,证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 ( )
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[单项选择]在上海证券交易所,A股的过户费为成交面额的( )。
A. 0.5‰
B. 1‰
C. 2‰
D. 3‰
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[判断题]封闭式基金在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )
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[单项选择]客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括()。
A. 用作担保品的资金或证券资产情况
B. 近几年的经营状况
C. 反映偿债能力的主要财务指标
D. 变现能力的主要财务指标
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[单项选择]证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。
A. 10
B. 8
C. 5
D. 2
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[单项选择]证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持( )制度,严格审核客户身份信息。
A. 账户实名
B. 账户匿名
C. 审慎监管
D. 招揽客户
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[多项选择]结算与交收的联系表现在( )。
A. 先清算后交收
B. 清算与交收都分为证券与价款两项
C. 清算是对应收应付净额的收付
D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收
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[单项选择]下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。
A. 境内自然人
B. 境内法人
C. 定居国外的中国公民
D. 我国台湾地区的自然人
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[判断题]电话转委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来,构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通的双音频电话,按照该系统发出的指示,借助电话机上的数字和符号键输入委托指令,以完成证券买卖的一种委托形式。( )
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[单项选择]符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所( )批准方可成为会员。
A. 监事会
B. 理事会
C. 董事会
D. 专门委员会
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[单项选择]一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价,且双边报价对应收益率价差小于10个基点,单笔报价数量不得低于( )。
A. 10手
B. 100手
C. 500手
D. 5000手
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[多项选择]证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平交易分配制度,公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
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[单项选择]美国证券市场采取的滚动交收周期为()日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
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[单项选择]对于股东大会网络投票,深圳证券交易所网络投票系统的要点有:在“委托价格”项填报股东大会议案号,其中()元代表议案一。
A. 1.00
B. 0.10
C. 0.01
D. 0
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[多项选择]全国银行间市场质押式回购的参与者有( )。
A. 境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构
B. 境内具有法人资格的非银行金融机构
C. 经营人民币业务的外国银行分行
D. 外资银行驻华办事处
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[判断题]证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
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[单项选择]除权(息)日的证券买卖,除了证券交易所另有规定的以外,按( )作为计算涨跌幅度的基准。
A. 除权(息)参考价
B. 前交易日收盘价
C. 本交易日开盘价
D. 前20个交易日的平均收盘价
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[多项选择]如果上市证券发生( )等事项,就要进行除息与除权。
A. 权益分派
B. 发放现金红利
C. 公积金转增股本
D. 配股
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[判断题]集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )
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[单项选择]证券回购的实质是( )。
A. 信用贷款
B. 抵押拆借资金
C. 发行债券融资
D. 杠杆融资
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[单项选择]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
A. “监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B. “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C. “董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D. “董事会—投资决策部门”的二级体制
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[多项选择]除证券过户登记外的其他变更登记包括( )。
A. 证券司法冻结
B. 权证行权
C. 可转换公司债券转股
D. 交易型开放式指数基金申购或赎回