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证券业从业资格-证券投资分析-2
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[判断题]国际收支是国民经济总体指标之一,它反映一国与他国之间商品、劳务等全部交易状况。( )
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[判断题]衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。( )
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[判断题]证券A和B组成的证券组合P中,相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着AB间相关系数的增大,弯曲程度将增加。( )
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[多项选择]开放式基金的价格可以分为( )。
A. 发行价格
B. 申购价格
C. 交易价格
D. 赎回价格
E. 成交价格
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[判断题]移动平均法可以利用历史资料,对变量未来各期的数值进行预测,准确性较强。( )
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[多项选择]中央银行进行直接信用控制的具体手段包括( )。
A. 规定利率限额与信用配额
B. 信用条件限制
C. 规定金融机构流动性比率
D. 窗口指导
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[多项选择]以下符合举债经营比率内容的有( )。
A. 反映债权人所提供的资本占全部资本的比例
B. 债权人希望此比率越低越好
C. 股东希望此比率越高越好
D. 经营者希望此比率越高越好
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[单项选择]在《国际标准行业分类》中表示某小类的若干位数代码中,( )位数字表示该小类所属的中类。
A. 第一
B. 第二
C. 前二
D. 前三
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[单项选择]( )投资者一般可选择投资高风险、高收益证券。
A. 保守稳健型
B. 稳健成长型
C. 积极稳健型
D. 积极成长型
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[多项选择]下列关于资产负债率的说法正确的是( )。
A. 反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的
B. 衡量企业在清算时保护债权人利益的程度
C. 是负债总额与资产总额的比值
D. 也被称为举债经营比率
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[单项选择]某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元,投资活动产生的现金净流量为4000000元,筹资活动产生的现金净流量为6000000元,公司当年长期负债为10000000元,流动负债4000000元,公司该年度的现金债务总额比为( )。
A. 0.29
B. 1.0
C. 0.67
D. 0.43
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[判断题]收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,因此也称为均衡组合。( )
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[单项选择]( )是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。
A. 战胜市场
B. 获取平均的长期收益率
C. 收益最大化
D. 风险最小化
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[判断题]证券分析师不得向客户提供误导性陈述的建议。______
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[单项选择]在波浪理论考虑的因素中,( )是最重要的,它是波浪的形状和构造,也是波浪理论赖以生存的基础。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 股价走势所伴随的成交量
D. 完成某个形态所经历的时间长短
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[判断题]我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议。( )
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[判断题]大规模的投资安排有利于经济的进一步发展,使国民经济比例更加协调。( )
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[判断题]产业结构政策是调整市场结构和规范市场行为的政策,其目的在于实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化。( )
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[判断题]某债券的面值为1000元、票面利率为6%、剩余期限为10年、每年付息一次,同类债券的必要年收益率始终为8%,那么,按复利计算的该债券在5年后的合理价格为1086元。()
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[多项选择]套利定价理论认为( )。
A. 市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
B. 承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率
C. 期望收益率跟因素风险的关系,可由期望收益率的因素敏感性的线性函数所反映
D. 当市场上存在套利机会时,投资者会不断进行套利交易,直到套利机会消失为止
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[单项选择]一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就( )。
A. 越大
B. 越小
C. 不变
D. 不确定
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[单项选择]( )是投资者投资成功的关键。
A. 下跌买入
B. 积极的交易
C. 上涨买进
D. 科学的分析
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[判断题]国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率,是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标。( )
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[判断题]利率期限结构的形成主要是由对未来利率变化方向的预期决定的,流动性溢价和市场分割可起一定作用。( )
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[判断题]通常认为正常的速动比率是2,低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。( )
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[判断题]外商间接投资包括企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额,国际租赁进口设备的应付款,补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款,加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款及对外借款。( )
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[判断题]在一般情况下,股票价格与股利水平成反比,股利水平越高,股票价格越低。( )
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[单项选择]在决定优先股的内在价值时,( )相当有用。
A. 零增长模型
B. 不变增长模型
C. 二元增长模型
D. 可变增长模型
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[单项选择]与基本分析相比,技术分析具有( )的特点。
A. 对市场的反映比较直观,分析的结论时效性较强
B. 比较全面地把握证券的基本走势
C. 应用起来比较简单
D. 适用于周期相对比较长的证券价格预测
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[单项选择]证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是( )。
A. 对既往事实进行研判,并得出结论
B. 没有自律组织
C. 结论具有确定性、唯一性
D. 利用既有信息,对未来趋势进行分析预测
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[多项选择]反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型有( )。
A. 证券特征线方程
B. 证券市场线方程
C. 资本市场线方程
D. 因素模型
E. 套利定价方程
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[单项选择]关于逆时针曲线法,以下说法中,有误的是( )。
A. 该理论很好地诠释了复杂的K线量价关系
B. 股价剧烈波动,不易掌握良好的买卖点
C. 高位时价跌量增、量价背离形态未能呈现出来,无法掌握绝佳卖点
D. 低位时的价稳量缩也无法呈现出来,不易抓住绝佳买点
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[判断题]一条支撑线被跌破,那么这条支撑线将可能成为压力线。( )
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[判断题]重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。( )
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[单项选择]目前我国政府统计部门公布的失业率为( )。
A. 农村城镇登记失业率
B. 城镇登记失业率
C. 城市人口失业率
D. 城镇人口失业率
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[判断题]按道氏理论的分类,趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。( )
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[判断题]在公司现金流量分析的流动性分析中,现金到期债务比中的到期债务是指本期到期的长期债务和本期应付的应付票据。( )
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[判断题]市盈率通常用于考察股票的内在价值,多为长期投资者所重视;市净率通常用于考察股票的供求状况,更为短期投资者所关注。( )
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[多项选择]经济运行周期中可能发生经济衰退,其特征表现为( )。
A. 产出开始下降
B. 产品销售开始下降
C. 就业率开始下降
D. 大量企业破产倒闭
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[判断题]带有关联交易性质的资产重组,由于其透明度较低,更需要进行较长时期的、仔细的跟踪分析。( )
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[多项选择]利用MACD进行行情预测,主要是从( )方面进行。
A. 形态理论
B. DIF和DEA的取值
C. DIF和DEA的相对取值
D. 指标背离原则
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[多项选择]各项存贷款利率包括 ( )
A. 中国人民银行对金融机构存货款利率
B. LIBOR
C. 优惠贷款利率
D. 城乡居民和企事业单位存贷款利率
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[单项选择]从经济学的角度讲,“套利”是实现( )的行为。
A. 高风险收益
B. 低风险收益
C. 无风险收益
D. 基差收益
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[单项选择]趋势分析中,趋势的方向不包括( )。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. V形反转方向
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[单项选择]关于喇叭形的说法,错误的是( )。
A. 喇叭形大多出现在顶部,是一种较可靠的看跌形态
B. 喇叭形的跌幅是不可量度的,一般来说,跌幅会很大
C. 在投资意愿不强、气氛低沉的市道中,不太可能形成喇叭形态
D. 在成交量上,整个喇叭形态形成期间都会保持有规律的大成交量
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[单项选择]某证券组合今年实际平均收益率为0.15,当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,根据詹森指数评价方法,该证券组合绩效 ( )
A. 不如市场绩效好
B. 与市场绩效一样
C. 好于市场绩效
D. 无法评价
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[多项选择]公平交易要求( )。
A. 现金流出的现值正好等于现金流入的现值
B. 现金流出的现值大于现金流入的现值
C. 该投资行为所产生的现金流的净现值等于0
D. 该投资行为所产生的现金流的净现值大于0
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[多项选择]下列关于“新老划断”后新的IPO公司产生受限股的说法正确的是( )。
A. 首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通
B. 战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起36个月内不得流通
C. 战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起12个月内不得流通
D. 特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行股票上市之日起12个月内不得流通
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[单项选择]下列属于完全竞争型市场的行业是( )。
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 自来水公司
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[多项选择]证券投资的心理分析的侧重点主要有( )。
A. 价值心理分析
B. 生存心理分析
C. 群体心理分析
D. 个体心理分析
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[判断题]在多因素共同影响所有证券的情况下,套利定价模型也可以适用。( )
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[多项选择]马柯威茨模型广泛应用于不同类型证券之间的投资分配上,如( )等。
A. 债券
B. 股票
C. 风险资产
D. 不动产
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[判断题]广义上的公司法人治理结构是指有关公司董事会的功能、结构、股东的权利等方面的制度安排。( )
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[单项选择]对将来的经济情况提供预示性信息的经济指标是( )。
A. 先行指标
B. GDP指标
C. 同步指标
D. 滞后指标
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[多项选择]影响债券投资价值的外部因素有( )。
A. 收益率
B. 流动性
C. 基础利率
D. 市场利率
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[多项选择]下列关于圆弧形的说法,错误的是( )。
A. 圆弧形态又称碟形
B. 圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态
C. 圆弧形态的成交量一般是中间少,两头多
D. 圆弧形成的时间越短,反转的力度越强
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[判断题]传统的会计方法没有全面考虑资本的成本,只是以利息费用的形式反映债务融资成本,而忽略了股权资本的成本。从理论上讲,股权的真实成本等于股东用一笔投资转投于其他风险程度相似的公司所获利的总和,也就是经济学上的机会成本。上市公司如果不能为投资人提供至少高于其机会成本的投资回报,投资人迟早会用脚投票。( )
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[多项选择]在其他条件不变的情况下,下面哪种情况下,债券的内在价值相对更高。( )
A. 具有较高提前赎回可能性的债券
B. 票面利率相对较高的债券
C. 低利附息债券
D. 信用级别低的债券
E. 流动性好的债券
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[多项选择]从证券分析师的角度看,进行宏观经济分析的目的主要包括( )。
A. 把握证券市场的总体变动趋势
B. 判断整个证券市场的投资价值
C. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D. 向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议
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[多项选择]计算资产负债率需用到下列数据中的( )。
A. 负债总额
B. 无形资产净值
C. 资产总额
D. 固定资产累计折旧
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[判断题]股价移动的规律是按照多空双方力量对比大小而行动的。( )
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[单项选择]可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值( )。
A. 之下
B. 之上
C. 之间
D. 之和
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[判断题]目前世界上所有证券交易所的价格指数的计算方法都是源于道氏理论。 ( )
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[单项选择]下列证券品种中,稳健成长型投资者最有可能投资的证券品种为( )。
A. 蓝筹股
B. 网络股
C. 国债回购
D. 期货
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[单项选择]( )降低时,部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资,每股股价上升。
A. 股利支付率
B. 股票获利率
C. 利率
D. 利息支付倍数
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[判断题]我国个人收入分配实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的收入分配政策。( )
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[判断题]宽松的财政政策刺激经济的发展,有助于证券市场走强。( )
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[单项选择]( )是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施,其目标是促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理,使产业结构高级化。
A. 产业技术政策
B. 产业结构政策
C. 产业组织政策
D. 产业布局政策
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[单项选择]根据流动性偏好理论,投资者认为投资于长期债券要承担较高的价格风险,这是因为长期债券未来收益会( )。
A. 下降
B. 升高
C. 不变
D. 有更强的不确定性
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[多项选择]下列关于调节货币供应量对证券市场的影响,说法正确的是( )。
A. 中央银行可以通过存款准备金率和再贴现率调节货币供应量
B. 中央银行提高存款准备金率,证券市场价格趋于下跌
C. 中央银行提高再贴现率,市场贴现利率将下降
D. 中央银行提高再贴现率,证券市场的资金供应减少,证券市场行情走势趋软
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[单项选择]假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成,组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么( )。
A. 组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
B. 组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
C. 组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
D. 组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
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[多项选择]作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门,商务部的主要职责是( )。
A. 研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规
B. 深化流通体制改革,监测分析市场运行和商品供求状况
C. 组织开展国际经济合作,负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
D. 依照法律和行政法规履行出资人职责,指导推进国有企业改革和重组
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[多项选择]如下两种国债①:国债到期期限票面利率A10年8%B10年5%
A. 债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度
B. 债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
C. 债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度
D. 无法比较
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[单项选择]套利定价模型(APT)是()于20世纪70年代建立的。
A. 巴菲特
B. 艾略特
C. 罗斯
D. 马柯威茨
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[多项选择]健全的法人治理结构的具体体现有( )。
A. 规范的股权结构
B. 有效的股东大会制度
C. 优秀的职业经理层
D. 监事会的独立性和监督责任
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[多项选择]以下情况属于实值期权的有( )。
A. 对看涨期权而言,当市场价格高于协定价格时
B. 对看涨期权而言,当市场价格低于协定价格时
C. 对看跌期权而言,当市场价格高于协定价格时
D. 内在价值为正的金融期权
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[单项选择]( )是公司法人治理结构的基础。
A. 规范的股权结构
B. 有效的股东大会制度
C. 董事会权利的合理界定与约束
D. 完善的独立董事制度
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[单项选择]套利定价理论的创始人是( )。
A. 马柯威茨
B. 理查德·罗尔
C. 林特耐
D. 史蒂夫·罗斯
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[多项选择]下列属于公司财务弹性分析的指标的是( )。
A. 主营业务现金比率
B. 现金满足投资比率
C. 现金股利保障倍数
D. 全部资产现金回收率
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[多项选择]CIIA考试每年举行两次,时间一般定于( )。
A. 3月份
B. 5月份
C. 9月份
D. 10月份
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[单项选择]在贷款或融资活动进行时,贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分,是______的观点。
A. 市场预期理论
B. 流动性偏好理论
C. 市场分割理论
D. 有效市场理论
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[单项选择]目前我国上市公司须根据归属于公司普通股股东的净利润和扣除( )后归属于公司普通股股东的净利润分别计算和披露加权平均净资产收益率。
A. 经常性损益
B. 非经常性损益
C. 固定资产待处理损益
D. 流动资产待处理损益
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[判断题]证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的移动平均。 ( )
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[单项选择]( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A. 回避制度
B. 分离制度
C. 隔离墙
D. 静默期
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[判断题]根据我国《公司法》的规定,我国的上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的有限责任公司。( )
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[单项选择]在均衡状态下,市场竞争将消除所有无风险套利机会,无风险套利定价意味着( )。
A. 同损益同价格
B. 静态组合复制定价
C. 动态组合复制定价
D. 以上说法均正确
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[判断题]“三元悖论”确实存在,即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的,一个国家只能达到其中两个目标。( )
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[多项选择]证券投资基本分析方法主要适用于( )。
A. 短期行情的预测
B. 预测精确度要求不高的领域
C. 相对成熟的证券市场
D. 周期相对比较长的证券价格预测
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[单项选择]下列关于水平型利率期限结构的说法中,正确的是( )。
A. 是最常见的利率期限结构
B. 通常是正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时现象
C. 出现于预期利率上升时
D. 出现于预期利率下降时
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[判断题]总体经济的增长会使得上市公司利润持续上升,股息不断增长,公司经营成本上升,迫使公司的股票和债券的价格下跌。( )
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[多项选择]上市公司配股后,下面的哪些财务指标是下降的( )
A. 资产负债率
B. 资本化比率
C. 股东权益比率
D. 资本固定化比率
E. 固定资产净值率
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[判断题]头肩底是头肩顶的倒转形态,是一个可靠的买进时机。 ( )
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[单项选择]某债券的久期是2.5年,修正久期为2.2年,如果该种债券的到期收益率上升了0.5%,那么该债券价格变动的近似变化数为( )。
A. 上升1.25%
B. 下降1.25%
C. 上升1.1%
D. 下降1.1%
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[多项选择]缺口的类型有很多种,包括( )。
A. 突破缺口
B. 持续性缺口
C. 普通缺口
D. 消耗性缺口
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[多项选择]切线理论的趋势分析中,不是趋势的方向有( )。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. 垂直向下方向
E. 垂直向上方向
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[单项选择]下列有关基本分析法的说法,不正确的是( )。
A. 基本分析法又称基本面分析法
B. 基本分析主要适用于预测精确度要求较高的领域
C. 以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据
D. 基本分析主要适用于周期相对比较长的证券价格预测
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[单项选择]( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A. 30国集团推广VaR模型
B. 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C. 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案
D. 1996三的资本协议市场风险补充规定
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[单项选择]将收益标准差作为风险量度是( )。
A. VaR方法
B. 名义值法
C. 波动性方法
D. 敏感性方法
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[判断题]就中、短期的价格分析而言,股票的价格由其内在价值决定。( )
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[单项选择]流动比率是流动资产除以( )的比值。
A. 资产总额
B. 负债总额
C. 流动负债
D. 速动资产
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[多项选择]道—琼斯分类法把大多数股票分为( )。
A. 三类
B. 五类
C. 六类
D. 十类
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[单项选择]()是指在未来25年,主干网的带宽将每6个月增加1倍。
A. “亨得利定律”
B. “摩尔定律”
C. “吉尔德定律”
D. “艾尔文定律”
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[多项选择]在甘氏线中,最重要的三条线是 ( )
A. 26.25度线
B. 33.75度线
C. 45度线
D. 63.75度线
E. 56.25度线
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[多项选择]关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有( )。
A. 收益现值法在运用中,收益额的确定是关键
B. 收益额必须是评估资产直接形成的
C. 本金化率和折现率在本质上是没有区别的,只是适用于不同的场合
D. 收益期限显示资产收益的期间,通常指收益年期
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[多项选择]ASAF执行委员会下设( )。
A. 教育委员会
B. 公共关系委员会
C. 倡议委员会
D. 会员大会
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[判断题]当WMS高于80时,处于超卖状态,行情即将见底,应当考虑买进。 ( )
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[多项选择]与证券价格有关的“可知”的资料包括( )。
A. 有关国内及世界经济的所有公开可用的资料
B. 个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料
C. 行业的所有公开可用的资料
D. 公司的所有公开可用的资料
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[多项选择]下列关于流动性偏好理论的基本观点中,正确的是( )。
A. 投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
B. 流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额
C. 收益率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必需的流动性溢价共同决定的
D. 债券的期限越长,流动性溢价越大,体现了期限长的债券拥有较高的价格风险
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[多项选择]以下说法中,正确的是( )。
A. 当收盘价和开盘价分别与最高价和最低价中的一个相等时为光头光脚的阳线和阴线
B. 当最高价与最低价相同时,就会出现十字线
C. 当收盘价、开盘价和最低价三价相等时,就会出现T字形K线
D. 当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时,就会出现一字形K线
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[单项选择]反映公司负债的资本化程度的指标是( )。
A. 资产负债率
B. 资本化比率
C. 固定资产净值率
D. 资本固定化比率
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[单项选择]构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为( )。
A. 良好市场性原则
B. 流动性原则
C. 本金安全性原则
D. 市场时机选择原则
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[判断题]本币贬值,本国进口型企业股票价格将上涨。( )
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[多项选择]股权分置改革的完成表明( )等一系列问题逐步得到解决。
A. 国有资产管理体制改革的制度缺陷
B. 国有资产历史遗留的制度性缺陷问题
C. 证券市场价格波动的巨大风险
D. 公司治理缺乏共同利益基础
E. 被扭曲的证券市场定价机制
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[多项选择]证券分析师的作用包括( )。
A. 提高市场的公平性和公正性
B. 引导市场理性投资
C. 保证投资者盈利
D. 维护证券市场的稳定
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[多项选择]根据技术指标理论,( )。
A. WMS值越大,当日股价相对位置越低
B. WMS值越小,当日股价相对位置越低
C. WMS值越大,当日股价相对位置越高
D. WMS值越小,当日股价相对位置越高
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[多项选择]下面关于权证的说法正确的是( )。
A. 认沽权证的持有人有权卖出标的证券
B. 欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券
C. 按权证的内在价值,可将权证分为平价权证、价内权证和价外权证
D. 现金结算权证行权时,发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算
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[判断题]一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性越小。( )
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[判断题]如果组合的詹森指数为正,则其位于资本市场线上方,绩效较好;如果詹森指数为负,则其位于资本市场线下方,绩效较差。( )
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[单项选择]______发展了证券组合理论,标志着现代组合投资理论的开端。
A. 马柯威茨
B. 威廉·夏普
C. 约翰·林特耐
D. 凯恩斯
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[单项选择]如果股价偏离移动平均线太远,不管是在移动平均线上方或下方,都有向平均线回归的要求,这是( )指标的基本原理。
A. KDJ
B. BIAS
C. RSI
D. PSY
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[判断题]对于发展中国家来说,经济增长速度越快越好。( )
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[单项选择]以下不属于垄断竞争型市场特点的是( )。
A. 生产者众多,各种生产资料可以流动
B. 没有一个企业能有效影响其他企业的行为
C. 生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D. 生产的产品同种同质
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[单项选择]众多投资者参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值的投资理念属于( )。
A. 价值挖掘型投资理念
B. 价值发现型投资理论
C. 价值培养型投资理念
D. 以上都不是
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[多项选择]金融类上市公司要计提的准备有( )。
A. 存货跌价准备
B. 委托贷款减值准备
C. 贷款损失准备
D. 抵债资产减值准备
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[判断题]认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动。 ( )
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[判断题]所谓战略产业,一般是指具有较低需求弹性和收入弹性,能够带动国民经济其他部门发展的产业。( )
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[判断题]运用风险管理工具进行风险控制主要有两种方法。其中之一就是通过多样化的投资组合降低乃至消除系统风险。( )
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[单项选择]一般来说,免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率 ( )
A. 高
B. 低
C. 一样
D. 都不是
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[多项选择]影响市场供给的主要因素有( )。
A. 政策因素
B. 利率变动因素
C. 上市公司质量
D. 上市公司数量
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[判断题]如果政府采取强有力的宏观调控政策,紧缩银根,企业的投资和经营会受到影响,盈利下降,证券市场市值就可能缩水。( )
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[判断题]权证按结算方式可分为证券给付结算型权证和现金结算型权证。权证如果采用证券给付方式进行结算,其标的证券的所有权发生转移;如采用现金结算方式,则仅按照结算差价进行现金兑付,标的证券所有权不发生转移。( )
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[判断题]套期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。( )
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[单项选择]中国证券业协会证券分析师专业委员会于______正式加入亚洲证券分析师联合会。
A. 2000年1月
B. 2000年11月
C. 2001年1月
D. 2001年11月
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[单项选择]下列指标中,可用于衡量企业短期偿债能力的是( )。
A. 产权比率
B. 速动比率
C. 资产负债率
D. 利息保障倍数
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[多项选择]运用演绎法进行行业分析,步骤是( )。
A. 接受(拒绝)假设
B. 观察
C. 寻找模式
D. 假设
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[多项选择]持续、稳定、高速的GDP增长将会促进证券市场价格上涨,其原因在于( )。
A. 伴随总体经济增长,公司经营效益提高,而投资风险减小
B. 伴随总体经济增长,人们对未来经济形势形成良好预期,投资积极性提高
C. 伴随总体经济增长,居民收入水平得以提高,导致投资需求增加
D. 伴随总体经济增长,政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长,使得企业的资金持有成本降低、企业利润增加
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[多项选择]假设表示两种证券的相关系数。那么,正确的结论是 ( )
A. 相关系数的取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向
B. 相关系数的取值总是介于-1和1之间
C. 相关系数的值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向
D. 相关系数的值为零表明两种证券之间没有联动倾向
E. 相关系数取值为1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系
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[判断题]通货膨胀一般以两种方式影响到经济:通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。( )
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[多项选择]货币政策对宏观经济调控的作用,突出地表现在( )。
A. 通过调节货币供应量保持社会总供给与总需求的平衡
B. 通过控制利率和货币总量的控制,保持物价总水平的稳定
C. 调节国民收入中消费与储蓄的比例
D. 引导储蓄向投资的转化,实现资源合理配置
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[单项选择]货币供给的增加一般会导致( )。
A. 社会总需求增加
B. 社会总需求减少
C. 社会总供给增加
D. 社会总供给减少
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[单项选择]证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质,下列说法正确的是( )。
A. 专门组织的营利性团体
B. 专门组织的非营利性团体
C. 自发组织的营利性团体
D. 自发组织的非营利性团体
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[单项选择]某3年期债券到期时一次还本付息,年利率固定为8%,票面值为1000元,必要收益率假定为10%,按复利计算的债券价格为()元。
A. 800
B. 920
C. 946
D. 1160
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[多项选择]健全的公司法人治理结构体现在( )。
A. 规范的股权结构
B. 有效的股东大会制度
C. 董事会权力的合理界定与约束
D. 相关利益者的共同治理
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[判断题]给出一个企业的流动比率数值,就可以根据该数值直接判断出其流动性的好坏。( )
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[单项选择]()的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计,并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进。
A. 水平分析
B. 现金流匹配
C. 骑乘收益率曲线
D. 债券掉换
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[判断题]投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播,但可以根据这些信息进行交易。( )
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[多项选择]在圆弧顶(底)形成的过程中,表现出的特征是( )。
A. 形态完成、股价反转后,行情会持续较长时间
B. 成交量的变化都是两头多、中间少
C. 成交量的变化都是两头少,中间多
D. 圆弧形态形成所花的时间越长,今后反转的力度就越强
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[单项选择]商业银行由于资金周转的需要,以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率称为()。
A. 贴现率
B. 再贴现率
C. 同业拆借率
D. 回购利率
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[判断题]内在价值是一种相对“客观”的价格,由证券自身的内在属性或者基本面因素决定,不受外在因素(比如短期供求关系变动、投资者情绪波动等等)影响。( )
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[多项选择]中期移动平均线通常指( )。
A. 30日线
B. 10日线
C. 60日线
D. 250日线
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[判断题]可转换债券的价格通常在理论价值之上,转换价值之上。( )
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[判断题]债券转换的核心是通过对未来利率的变化就期末的价格进行估计,并据此判断现行价格是否被误定以决定是否买进。( )
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[单项选择]根据技术分析理论,不能独立存在的切线是( )。
A. 支撑线
B. 百分比线
C. 轨道线
D. 速度线
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[判断题]总资产周转率的高低也可以反映企业的长期偿债能力。( )
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[判断题]公司今年年末预期支付每股股利5元,从明年起股利按每年10%的速度持续增长。如果必要收益率是15%,那么,该公司股票今年年初的内在价值等于80元。( )
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[判断题]理论上讲,ETF或LOF的市场价格应与基金的内在价值即基金单位资产净值保持一致,但在现实市场中,ETF或LOF的市场价格一般呈现出在基金单位资产净值附近小幅波动的趋势。( )
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[判断题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )
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[单项选择]所谓“摩尔定律”,即微处理器的速度会( )翻一番,同等价位的微处理器的计算速度会越来越快,同等速度的微处理器会越来越便宜。
A. 每6个月
B. 每12个月
C. 每18个月
D. 每24个月
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[多项选择]一般而言,进行套期保值操作需要遵循的基本原则有( )。
A. 买卖方向相同的原则
B. 品种相同原则
C. 数量相等原则
D. 月份相同或相近原则
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[单项选择]下列哪项不是筹资活动产生的现金流量( )。
A. 取得借款收到的现金
B. 偿还债务支付的现金
C. 处置固定资产收回的现金
D. 分配股利支付的现金
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[多项选择]对战略产业的扶植政策主要包括( )。
A. 财政投资
B. 倾斜金融
C. 倾斜税收
D. 行政性干预
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[判断题]CIIA资格被授予后,只要保持成员国国家协会的会员资格,CIIA资格将永远被保留。( )
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[多项选择]资产重组对公司的影响有( )。
A. 从理论上讲,资产重组可以促进资源的优化配置,增强公司的市场竞争力
B. 在实践中,许多上市公司进行资产重组后,其经营和业绩得到了持续、显著的改善
C. 公司通过收购、兼并,对外进行股权投资,可以拓展产品市场份额
D. 一般而言,控制权变更后必须进行相应的经营重组,才会对公司经营和业绩产生显著效果
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[多项选择]资本资产定价模型主要应用于( )。
A. 判断证券是否被市场错误定价
B. 评估债券的信用风险
C. 资源配置
D. 测算证券的期望收益
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[判断题]在强势有效市场中,信息从产生到被公开的效率受到损害,即存在“内幕信息”。( )
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[判断题]套利活动是对冲原则的具体运用,在市场均衡无套利机会时的价格并不是无套利分析的定价基础。 ( )
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[单项选择]金融期权与金融期货的不同点不包括( )。
A. 标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B. 投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C. 履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户
D. 从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效
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[判断题]在对证券投资组合业绩进行评估时,只需比较投资活动所获得的收益,不用衡量投资所承担的风险情况。( )
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[多项选择]在下列K线的主要性状中,没有实体的有( )。
A. 光头阳线
B. 光脚阳线
C. 十字形
D. 光头阴线
E. T字形
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[多项选择]深圳证券交易所将上市公司分为( )类。
A. 工业
B. 商业
C. 地产业、公用事业
D. 金融业和综合
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[单项选择]基本分析的重点是( )。
A. 宏观经济分析
B. 公司分析
C. 区域分析
D. 行业分析
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[多项选择]关于党的十七大报告中提出的“创造条件让更多群众拥有财产性收入”,以下说法正确的有( )。
A. 财产性收入通俗地讲就是指家庭拥有的动产、不动产所获得的收入
B. 财产性收入不包括专利收入
C. 财产性收入不涉及实业投资
D. 财产性收入包括财产营运所获得的红利收入、财产增值收益等
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[多项选择]需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有( )。
A. 营运能力指标
B. 存货周转天数
C. 应收账款周转天数
D. 总资产周转率
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[判断题]按结算方式可分为证券给付结算型权证和现金结算型权证。权证如果采用证券给付方式进行结算,其标的证券的所有权发生转移;如采用现金结算方式,则仅按照结算差价进行现金兑付,标的证券所有权不发生转移。 ( )
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[多项选择]构成产业一般具有的特点是( )。
A. 规模性
B. 职业化
C. 社会功能性
D. 群体性
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[单项选择]增值税的出口退税额( )。
A. 不计入会计利润
B. 不征收企业所得税
C. 不改变企业现金流量
D. 不增加销售收入
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[多项选择]( )是资产重组中的关联交易。
A. 上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金
B. 关联企业之间相互持股
C. 托管经营
D. 承包经营
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[单项选择]自行车行业正处于行业生命周期的( )。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
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[多项选择]套利组合是指满足下述( )条件的证券组合。
A. 该组合中各种证券的权数满足w1+w2+…+wN=0
B. 该组合因素灵敏度系数为零
C. 该组合具有正的期望收益率
D. 该组合在不同市场上有不同的表现