试卷详情
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证券发行与承销-首次公开发行股票并上市的操作
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[单项选择]登记结算公司在结算系统内开立______,为各配售对象设立认购资金核算明细账户,用于核算配售对象网下申购资金。
A. 网下申购资金核算总账户
B. 认购资金账户
C. 网下申购资金明细账户
D. 申购资金结算账户
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[单项选择]首次公开发行股票的,询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于()。
A. 初步询价和网上发行
B. 初步询价和网下配售
C. 累计投标询价和网上发行
D. 累计投标询价和网下配售
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[判断题]首次公开发行的股票的估值和定价既有理性的计算,更有对市场供求的感性判断。
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[单项选择]首次公开发行股票上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的______。
A. 10%
B. 25%
C. 50%
D. 5%
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[单项选择]首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后______个完整会计年度。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 6
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[多项选择]首次公开发行股票,在运用可比公司法时,可以采用比率指标进行比较,这些比率指标包括______。
A. 市盈率
B. 市净率
C. 增值税
D. 摊销前收益的比率
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[判断题]发行人和主承销商应在网上申购资金验资后3个工作日内,将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。
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[多项选择]新股发行体制改革的各项措施得到落实,中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》,提出了第二阶段改革措施,具体包括______。
A. 扩大询价对象范围,充实网下机构投资者
B. 完善回拨机制和中止发行机制
C. 进一步完善报价申购和配售约束机制
D. 增强定价信息透明度
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[单项选择]股票的价格是随着______不断变化的,定价的艺术体现在定价的过程之中。
A. 股票购买数量
B. 股票市场景气程度
C. 股票增值程度
D. 上市公司的盈利情况
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[多项选择]首次公开发行股票的,在向战略投资者配售中,发行人及其主承销商应当在发行公告中披露______。
A. 持有期限制
B. 战略投资者的选择标准
C. 占本次发行股票的比例
D. 向战略投资者配售的股票总量
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[多项选择]首次公开发行股票的发行人应当于其股票上市前5个交易日内,在指定媒体或网站披露的文件和事项有______。
A. 公司章程
B. 上市保荐书
C. 上市公告书
D. 法律意见书
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[判断题]股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付审购资金,单一指定证券账户的一次申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。
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[单项选择]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市的要求中,公司股本总额不少于______人民币。
A. 500万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 4亿元
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[判断题]网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨,也可以中止发行。
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[判断题]在新股发行体制改革措施的第一阶段中,对网上单个申购账户设定单个投资者可使用多个合格账户申购新股。
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[多项选择]下列选项中,可以作为首次发行股票配售对象的有______。
A. 经批准募集的证券投资基金
B. 证券公司集合资产管理计划
C. 财务公司证券自营账户
D. 合格境外机构投资者管理的证券投资账户
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[判断题]在中小型公司新股发行中,发行人及其主承销商应当根据发行规模和发售情况,合理设定每笔网下配售的配售量,以促进询价对象认真定价。
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[判断题]首次公开发行股票,在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象可以多次申报。
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[判断题]首次公开发行股票,上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份达到1000股的,可一次全部转让。
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[判断题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按100%自动锁定。
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[判断题]询价对象修改报价的情况、申购平台记录的本次发行的每一次报价情况将由主承销商向证券交易所报备。
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[判断题]首次公开发行股票的未参与初步询价的询价对象也可以配售股票。
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[多项选择]在可转换公司债券的发行中,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司______的权利和义务。
A. 持续督导期间
B. 申请上市期间
C. 申请核准期间
D. 申请恢复上市期间
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[判断题]询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话5次以上的,中国证监会应当将其从询价对象名单中去除。
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[判断题]在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象只能申报一次,但一经申报不得撤销或者修改。
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[多项选择]首次公开发行股票的公司,询价结束后,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行的情形有______。
A. 公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的
B. 公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的
C. 公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的
D. 公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的
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[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票应通过______的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 协商
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[判断题]主承销商自主推荐机构投资者的,应当制定明确的推荐标准,建立透明的推荐决策机制,并报中国证监会登记备案。
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[单项选择]在公司发行股票前,主承销商应当向______申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户。
A. 中国人民银行
B. 证券交易所
C. 中国银监会
D. 证券登记结算公司
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[单项选择]首次公开发行股票的公司,中止发行后,在核准文件有效期内,经向______备案,可重新启动发行。
A. 中国银监会
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
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[单项选择]发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票______后向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。
A. 招股说明书
B. 招股意向书
C. 上市公告书
D. 初步询价公告书
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[判断题]首次公开发行股票的公司在发行前,必须通过因特网至少以图像直播和文字直播的方式,进行公司推介。
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[单项选择]超额配售选择权是指主承销商按不超过包销数额______的股份向投资者发售。
A. 15%
B. 25%
C. 50%
D. 115%
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[单项选择]绝对估值法的贴现现金流量法的计算步骤不包括______。
A. 预测公司的永续价值
B. 计算加权平均资本成本
C. 计算公司每股基本收益
D. 预测公司未来的自由现金流量
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[单项选择]下列有关持续监督期间的说法有误的是______。
A. 首次公开发行股票的,持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B. 在创业板首发上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
C. 申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D. 持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算
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[多项选择]为确保股票的顺利发行,发行人和主承销商应遵循的基本原则包括______。
A. “公开、公平、公正”原则
B. 经济原则
C. 高效原则
D. 真实原则
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[判断题]首次公开发行股票的,经证券交易所核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。
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[单项选择]首次公开发行股票的证券公司实施证券承销前,应当向()报送发行与承销方案。
A. 国务院
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
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[判断题]参与网下配售的询价对象不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价。
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[单项选择]主承销商应当在询价时向询价对象提供______。
A. 年度财务报告
B. 中期财务报告
C. 投资价值研究报告
D. 初步询价公告
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[多项选择]新股发行体制改革遵循的改革原则有______。
A. 坚持市场化方向,促进新股定价进一步市场化
B. 注重培育市场约束机制
C. 以多数投资人的意愿为主
D. 重视中小投资人的参与意愿
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[多项选择]发行人(上市公司)申请______,以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的,应当由保荐机构保荐。
A. 上市后发行的新股
B. 可转换公司债券上市
C. 创业板上发行的股票
D. 其首次公开发行的股票
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[单项选择]首次公开发行股票的估值方法中,相对估值法反映的是______决定的股票价格,绝对估值法体现的是______决定价格。
A. 市场供求;内在价值
B. 内在价值;市场供求
C. 发行人;市场供求
D. 市场供求;发行人
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[单项选择]新股发行体制改革的第一阶段性措施中,发行人及其主承销商设定的单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的()。
A. 1‰
B. 3‰
C. 5‰
D. 10‰
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[判断题]首次公开发行股票,询价对象可以自主决定是否参与初步询价,询价对象申请参与初步询价的,主承销商不得拒绝。
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[多项选择]股票的估值方法通常包括______。
A. 相对估值法
B. 市值估值法
C. 重置成本估值法
D. 绝对估值法
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[多项选择]根据有关规则,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的情形包括______。
A. 董事、监事和高级管理人员离职后半年内
B. 本公司股票上市交易之日起36个月内
C. 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D. 本公司股票上市交易之日起1年内
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[判断题]承销协议和承销团协议可以在股票发行价格确定后签订。
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[判断题]超额配售选择权是对其他发行方式的一种补充,只用于上市公司首次公开发行。
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[判断题]首次公开发行的股票,每一只股票发行时,任一股票配售对象都可以选择网下或者网上两种方式同时进行新股申购。
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[判断题]股票的发行价格可以等于票面金额,也可以低于票面金额,但不得高于票面金额。
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[单项选择]中小企业板块是在______主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A. 香港证券交易所
B. 台湾证券交易所
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所
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[单项选择]在新股发行体制改革措施的第一阶段中,发行人及其主承销商应当根据______,合理设定每笔申购的最低申购量。
A. 发行数量和市场情况
B. 发行价格和发行数量
C. 发行规模和发行数量
D. 发行规模和市场情况
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[多项选择]主承销商应当制定推荐机构投资者的原则和标准有______。
A. 市场影响力、信用记录要求
B. 最高注册资本、企业资产要求
C. 鼓励长期持股
D. 专业技能、投资经验要求
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[单项选择]询价对象的总结报告应当报______备案。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券监管部门
D. 证券交易所
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[判断题]首次公开发行股票,公司在计算稀释每股收益时,应考虑大部分稀释性潜在普通股的影响,直至稀释每股收益达到最小。
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[判断题]发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示二级市场风险,提醒投资者理性判断投资该公司的可行性。
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[判断题]战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
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[单项选择]下列选项中,______不属于发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时应当提交的文件。
A. 上市申请书
B. 营业执照原件
C. 公司章程
D. 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
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[判断题]证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出的,其收益归该公司所有。
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[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》规定,询价对象应当符合的条件有______。
A. 信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
B. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
C. 依法可以进行股票投资
D. 依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
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[单项选择]发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请()批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 中国证监会
D. 证券交易所
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[多项选择]根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向______等方式。
A. 战略投资者配售
B. 参与网上发行的投资者配售
C. 参与发行内部的投资者配售
D. 参与网下配售的询价对象配售
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[单项选择]询价对象应当在年度结束后______个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 4
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[单项选择]首次公开发行股票时,股票的定价包括估值、______、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
A. 撰写招股说明书
B. 撰写股票上市公告书
C. 撰写股票投资价值研究报告
D. 撰写股票发行定价分析报告
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[多项选择]根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合______条件。
A. 股票经中国证监会核准已公开发行
B. 公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的15%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
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[单项选择]首次公开发行股票数量在()的,可以向战略投资者配售股票。
A. 4亿股以上
B. 4亿股以下
C. 3亿股以上
D. 3亿股以下
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[多项选择]绝对估值法主要包括______。
A. 公司贴现现金流量法
B. 公司现金流量法
C. 现金分红折现法
D. 现金分红法
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[单项选择]首次公开发行的股票采用代销方式的,股票发行失败后,主承销商应当______。
A. 协助发行人按照发行价返还股票认购人
B. 协助主承销商组织承销活动
C. 协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
D. 按照发行价并加算银行存款利息返还股票认购人
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[多项选择]我国新股发行改革的预期目标有______。
A. 增强揭示风险的力度,强化二级市场风险意识
B. 市场价格发现功能得到优化,买方、卖方的内在制衡机制得以强化
C. 提升股份配售机制的有效性,缓解巨额资金申购新股状况,提高发行的质量和效率
D. 在风险明晰的前提下,中小投资者的参与意愿得到重视,向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
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[多项选择]股票的相对估值法是指对股票进行估值时,对______进行分析,尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行,以获得估值基础。
A. 可比较的公司
B. 代表性的公司
C. 相似的公司
D. 规模相同的公司