试卷详情
-
证券业经营管理-6
-
[单项选择]经纪业务的中介性的特点表现在 ( )
A. 经纪人不得外泄客户交易的所有资料
B. 忠实办理客户指令
C. 为客户提供准确的交易记录
D. 经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务
-
[单项选择]红筹股是指在香港市场上的中资概念股,这些红筹股 ( )
A. 注册地和上市地都在中国大陆
B. 注册地在中国大陆,上市地在中国香港
C. 注册地和上市地都在中国香港
D. 注册地在中国香港,上市地在中国大陆
-
[多项选择]下列关于场外市场的叙述中正确的是 ( )
A. 场外市场又称为柜台市场,指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场
B. 场外市场配合场内市场,专门交易那些不在交易所挂牌上市的证券
C. 场外市场是抽象的市场,没有固定的场所和时间
D. 场外市场由于交易不上市的证券,所以不受政府监管部门的监管
E. 场外市场的股票价格也是通过公开喊价的方式形成的
-
[单项选择]优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为 ( )
A. 参与优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
-
[单项选择]下列事件中,不属于重大事件,不必发布重要事件公告的是 ( )
A. 公司发生重大债务
B. 公司更换为其审计的会计师事务所
C. 20%的董事发生变动
D. 40%的营业用主要资产被抵押
-
[单项选择]目前我国A股市场中可以流通的是 ( )
A. 国有股
B. 成长股
C. 蓝筹股
D. 公众股
-
[多项选择]下列属于证券经营机构业务的有 ( )
A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 基金管理
E. 资产管理
-
[单项选择]我国国债前采取的利息支付方式是 ( )
A. 美国方式
B. 日本方式
C. 欧洲方式
D. 一般方式
-
[单项选择]证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ( )
A. 买卖价差
B. 股息红利
C. 佣金
D. 固定收费
-
[多项选择]在制定股票发行的总体方案中应考虑的因素有 ( )
A. 法定因素
B. 工作要求
C. 宏观政策因素
D. 证券二级市场因素
E. 企业发展因素
-
[多项选择]下列关于佣金的叙述正确的是 ( )
A. 佣金是经纪商的主要业务收入来源
B. 佣金的高低由物价管理部门批准
C. 佣金在成交之后支付
D. 佣金数额由两交易所制定
E. 佣金在成交之前支付
-
[单项选择]在“上网定价”发行方式下,______日为验资日。 ( )
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
-
[单项选择]股票实质上代表了股东对股份公司的 ( )
A. 产权
B. 债权
C. 物权
D. 所有权
-
[单项选择]根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所上市,持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于 ( )
A. 1000人
B. 10000人
C. 2000人
D. 20000人
-
[多项选择]场外交易市场主要包括 ( )
A. 证券交易所
B. OTC市场
C. 第二市场
D. 第三市场
E. 第四市场
-
[单项选择]中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 ( )
A. 政策性业务
B. 投融资业务
C. 保值业务
D. 公开市场操作业务
-
[单项选择]我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求,证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ( )
A. 5:1
B. 8:1
C. 10:1
D. 15:1
-
[多项选择]上市公司年报中的财务报告部分应包括 ( )
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 财务报表附注
E. 财务总表
-
[单项选择]要从事股票承销业务,证券专营机构必须具有不低于人民币______的净资本。 ( )
A. 500万元
B. 1000万元
C. 1500万元
D. 2000万元
-
[单项选择]上海证券交易所成立于 ( )
A. 1986年8月5日
B. 1986年9月26日
C. 1990年11月26日
D. 1991年7月3日
-
[多项选择]在清算和交割的过程中,应当遵循的原则包括 ( )
A. 净额交收原则
B. 时间优先原则
C. 价格优先原则
D. 钱货两清原则
E. 资源优先原则
-
[单项选择]在股份有限公司内部,最高权利机构是 ( )
A. 股东大会
B. 董事会
C. 总经理
D. 监事会
-
[单项选择]下列关于客户保证金的管理叙述正确的是 ( )
A. 营业部应将客户资金与自有资金严格分开,实行分帐管理
B. 对客户保证金的资金余额不支付利息
C. 在交易清淡的市道下,对信用好的客户可以给予一定额度的透支
D. 客户书面授权后,营业部可接受全权委托并保证最低收益率
-
[多项选择]股票买卖委托单的基本要素有 ( )
A. 证券代码
B. 交易数量
C. 委托价格
D. 交易席位号
E. 交易地点
-
[多项选择]下列属于证券公司合法的自营资金来源的是 ( )
A. 客户保证金的最低余额
B. 证券公司发行债券筹集的资金
C. 证券公司资本金
D. 客户全权委托的资金
E. 客户全额保证金
-
[单项选择]偿还期在1年以上5年以下的国债为 ( )
A. 短期国债
B. 长期国债
C. 中期国债
D. 中长期国债
-
[单项选择]债券是由______出具的。 ( )
A. 投资者
B. 债券人
C. 代理发行人
D. 债务人
-
[单项选择]代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为( )
A. 中央登记结算公司
B. 地方登记结算公司
C. 交易所
D. 交易中心
-
[单项选择]下列关于B股交易叙述错误的是 ( )
A. B股市场不对境内自然人开放
B. B股交易采用T+1交割制度
C. 上海市场采用美元为报价单位
D. 深圳市场采用港币为报价单位
-
[多项选择]证券公司取得自营业务资格的条件包括 ( )
A. 最低2000万元的净资产或证券营运资金
B. 最低2000万元净资产
C. 开业2年以上
D. 1年内无违法行为
E. 无亏损行为