试卷详情
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期货中介结构
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[多项选择]期货中介机构为期货投资者服务,它连接( ),在期货市场中发挥着重要作用。
A. 期货投资者
B. 期货交易所
C. 期货结算组织
D. 期货经纪人
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[判断题]在我国,期货公司可以代理客户进行期货交易。( )
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[单项选择]介绍经纪商在国际上一般都以( )的形式存在。
A. 由期货公司担保
B. 独立执业
C. 个人
D. 机构
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[单项选择]美国期货市场中介机构中,可以独立开发客户和接受交易指令的是( )。
A. 期货交易顾问(CTA)
B. 助理中介人(AP)
C. 介绍经纪商(IB)
D. 期货佣金商(FCM)
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[多项选择]下列关于期货公司作用的说法,正确的有( )。
A. 有助于形成权威、有效的期货价格
B. 有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性
C. 可以较为有效地控制客户的交易风险
D. 有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
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[判断题]在国际上,介绍经纪商(Introducing Broker,简称IB)在国际上既可以是机构也可以是个人,但一般都以机构的形式存在。介绍经纪商的主要业务为期货佣金商开发客户,并收取保证金,接受期货、期权指令。( )
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[单项选择]在美国期货市场中,在交易所内的特定交易场地为客户买卖期货的人是( )。
A. 助理中介人(AP)
B. 介绍经纪商(IB)
C. 场内经纪人(FB)
D. 期货交易顾问(CTA)
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[多项选择]下列关于期货公司的说法,正确的有( )。
A. 期货公司按照客户的指令进行期货交易
B. 期货公司以客户的名义为客户进行期货交易
C. 期货公司可以为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询
D. 期货公司与客户共同承担交易结果
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[多项选择]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格符合的条件有( )。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 净资本不低于净资产的70%
C. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
D. 净资本不低于10亿元
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[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供( )服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货交易
D. 协助办理开户手续
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[多项选择]在我国,独立于公司和客户之外,接受期货公司委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织包括( )。
A. 期货居间人
B. 客户经理
C. 场内经纪人
D. 期货交易顾问
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[单项选择]下列关于期货公司作用说法错误的是( )。
A. 节约交易成本
B. 提高交易效率
C. 扩大市场规模
D. 指导期货价格
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[单项选择]受我国现行法规约束,目前期货公司不能( )。
A. 从事经纪业务
B. 充当客户的交易顾问
C. 根据客户指令代理买卖期货合约
D. 从事自营业务
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[判断题]在我国,证券公司作为介绍经纪商可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )
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[多项选择]在美国期货市场中,关于期货佣金商(FCM)说法正确的有( )。
A. 不可以独立开发客户
B. 可以向客户收取保证金
C. 保存账薄和交易记录
D. 必须维持最低净资本要求
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[多项选择]期货公司一般设置( )等组织机构。
A. 客户服务部门
B. 研发部
C. 现货交割部门
D. 结算部
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[多项选择]下列关于期货居间人说法正确的有( )。
A. 是期货公司所签订期货经纪合同的当事人
B. 独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任
C. 接受期货公司委托
D. 独立于期货公司和客户之外
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[多项选择]期货居间人的下列行为属于越权的有( )。
A. 代理签订《期货经纪合同》
B. 代签交易月账单
C. 代理客户委托下达交易指令
D. 为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
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[单项选择]期货中介机构不可以( )。
A. 设计期货合约
B. 代理客户人市交易
C. 提供期货交易咨询
D. 普及期货交易知识
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[多项选择]在美国期货市场,助理中介(AP)为( )介绍客户。
A. 介绍经纪商(IB)
B. 场内经纪人
C. 商品基金经理
D. 期货交易顾问(CTA)
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[多项选择]美国期货市场中介机构包括( )等。
A. FCM
B. IB
C. FB
D. LCH
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[单项选择]目前,我国已引入IB制度,由( )担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。
A. 资产评估机构
B. 计算机构
C. 银行
D. 券商
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[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务资格须符合净资本不低于净资产70%的条件。( )
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[单项选择]下列关于期货中介机构的说法,正确的是( )。
A. 在我国,期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式
B. 助理中介人是指在期货交易所内的特定交易场地,为客户买卖期货的人
C. 介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人,但一般都以个人的形式存在
D. 独立执业的IB(IIB)必须维持最低的资本要求,并保存账簿和交易记录
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[单项选择]《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,券商申请介绍业务资格,其风险控制指标中净资本不低于( )亿元。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
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[单项选择]在美国期货市场,( )是指接受客户委托,代理客户进行期货、期权交易,并收取交易佣金的中介组织。
A. 期货交易顾问
B. 期货佣金商
C. 场内经纪人
D. 助理中介人