试卷详情
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证券投资基金-4
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[判断题]在对基金绩效进行评价时,应考虑风险对基金绩效的影响。( )
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[单项选择]由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。
A. 可能现金替代
B. 禁止现金替代
C. 可以现金替代
D. 必须现金替代
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[单项选择]托管人内部控制的基础是( )。
A. 环境控制
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息沟通
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[判断题]根据我国法律、法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。( )
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[判断题]在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。( )
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[判断题]基金采用的估值方法不需要在募集文件中公开披露。( )
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[多项选择]基金管理公司的机构设置包括( )。
A. 投资管理部门
B. 风险管理部门
C. 市场营销部门
D. 基金运营部门
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[判断题]基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。( )
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[单项选择]市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0.5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为( )。
A. 30;5
B. 5;30
C. 7.5;5
D. 7.5;30
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[单项选择]中国证监会发布的( ),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A. 《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B. 《基金管理公司内部控制指导意见》
C. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D. 《基金管理公司公平交易制度指导意见》
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[判断题]以技术分析为主,辅以基本分析,是目前投资策略的主流。( )
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[单项选择]封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到( )人以上。
A. 100
B. 200
C. 500
D. 1000
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[判断题]对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。( )
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[多项选择]下列各项属于基金托管人内部控制原则的有( )。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 灵活性原则
D. 审慎性原则
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[多项选择]商业银行在( )等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A. 组织结构
B. 治理机构与内部控制
C. 信息系统建设
D. 业务管理制度
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[单项选择]下列不属于资本资产定价模型假设条件的是( )。
A. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C. 证券市场的风险波动强度不大
D. 资本市场没有摩擦
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[多项选择]后台管理系统应当具备的功能有( )。
A. 对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 交易清算、资金处理的功能
C. 提供投资资讯功能
D. 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
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[判断题]基金业绩长期衡量通常将考察期设定在5年(含)以上。( )
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[判断题]基金账户只能用于基金的认购及交易。( )
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[判断题]从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。( )
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[多项选择]完全不相关的证券A和证券B,其中证券A标准差为40%,期望收益率为16%,证券B的标准差为30%,期望收益率为12%,如果证券组合P为50%A+50%B,则下列叙述正确的有()。
A. 证券组合P为最小方差证券组合
B. 最小方差证券组合为64%A+36%B
C. 最小方差证券组合为36%A+64%B
D. 最小方差证券组合的方差为5.76%
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[多项选择]( )是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。
A. 股票
B. 债券
C. 公司型基金
D. 契约型基金
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[单项选择]与股票、债券不同,证券投资基金反映的经济关系是( )。
A. 所有权关系
B. 债权债务关系
C. 信托关系
D. 合伙投资关系
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[判断题]内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )
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[多项选择]关于简单型消极投资策略,下列说法正确的有( )。
A. 具有交易成本最小化的优势
B. 具有管理费用最小化的优势
C. 放弃了从市场环境变化中获利的可能
D. 适用于投资者偏好变化较大的情形
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[单项选择]目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。
A. 期末基金份额净值
B. 期末可供分配基金份额利润
C. 加权平均基金份额本期利润
D. 净值增长指标
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[多项选择]证券投资基金在我国的作用主要包括( )。
A. 为中小投资者拓宽投资渠道
B. 提高投资者的投资回报
C. 优化金融结构,促进经济增长
D. 促进证券市场的稳定和健康发展
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[单项选择]基金合同的主要披露事项不包括( )。
A. 基金运作方式
B. 基金收益分配原则
C. 基金资产净值的计算方法和公告方式
D. 风险警示内容
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[单项选择]买入返售金融资产收入属于( )。
A. 利息收入
B. 投资收入
C. 其他收入
D. 公允价值变动损益
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[多项选择]关于凸性,下列说法正确的有( )。
A. 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示,这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
B. 凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差,更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C. 凸性对于投资者是有利的,在其他情况相同时,投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D. 当预期利率波动较大时,较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益
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[多项选择]持有证券的上市公司行为的核算涉及( )等公司行为的核算。
A. 新股
B. 红股
C. 红利
D. 配股
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[单项选择]某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98.5元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为()。
A. 1.5%
B. 4.5%
C. 6%
D. 9%
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[多项选择]投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有( )。
A. 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D. 投资期限和税收考虑
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[单项选择]常见的市场异常策略不包括( )。
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 行业周期效应
D. 被忽略的公司效应
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[多项选择]基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有( )。
A. 基金上市交易草案
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 招募说明书草案
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[判断题]一般情况下,基金的收益与风险程度都高于银行存款。( )
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[判断题]指数基金通常采取积极主动的投资策略。( )
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[判断题]未分配利润将转入下期分配。( )
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[单项选择]当基金份额净值计价出现错误时,( )应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金登记机构
D. 监管部门
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[多项选择]在分层抽样法中,一些最常用的特征包括( )。
A. 偿还期限
B. 票息
C. 修正期限
D. 发行主体的类别
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[单项选择]增发新股的资金清算属于( )。
A. 交易所交易资金清算
B. 全国银行间债券市场交易资金清算
C. 场外资金清算
D. 场内资金清算
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[判断题]加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合,它与积极型股票投资策略之间的区别不大。( )
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[单项选择]( )是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A. 两极策略
B. 子弹式策略
C. 梯式策略
D. 指数化策略
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[判断题]投资部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。( )
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[多项选择]公募基金主要具有的特征有( )。
A. 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定
B. 投资金额要求低,适宜中小投资者参与
C. 主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
D. 遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管
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[多项选择]目前国际应用较多的基本分析方法主要有( )。
A. 权益资本比率
B. 股利贴现模型
C. 低市盈率
D. 内含报酬率
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[判断题]QDⅡ基金申购、赎回中,基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。( )
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[判断题]对于价值型的股票,每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。( )
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[单项选择]通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为( )。
A. 网上发售
B. 网下发售
C. 回拨机制
D. 回购机制
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[单项选择]基金持有的金融资产应计入( )。
A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B. 持有至到期投资
C. 贷款和应收款项
D. 可供出售的金融资产
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[单项选择]基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_______;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的_______,并应当归人基金财产。( )
A. 10%,25%
B. 5%,25%
C. 10%,30%
D. 5%,30%
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[单项选择]以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。
A. 指数基金
B. 基金中的基金
C. 伞型基金
D. 信托投资单位
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[单项选择]下列各项不属于基金费用的是( )。
A. 管理人报酬
B. 托管费
C. 交易费用
D. 基金申购费
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[判断题]已实现收益能很好地反映基金的经营成果。( )
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[多项选择]消极的债券组合管理策略不包括( )。
A. 指数化投资策略
B. 债券互换
C. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略
D. 应急免疫
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[多项选择]按公司成长性分类,股票可分为( )。
A. 非增长类股票
B. 稳定类股票
C. 增长类股票
D. 周期类股票
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[判断题]基金利润分配不得低于基金净利润的95%。( )
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[判断题]BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类。( )
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[判断题]保本基金常见的保本比例介于80%~100%之间。( )
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[单项选择]销售业务流程控制的内容不包括( )。
A. 制定完善的资金清算流程
B. 建立科学的基金产品评价体系
C. 制定《投资人权益须知》
D. 制定客户服务标准
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[判断题]具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的"值。( )
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[判断题]基金会计期间划分二般以月为单位。( )
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[判断题]与封闭式基金不同,国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起 3个月内作出核准或者不予核准的决定。( )
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[单项选择]在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是( )阶段的主要工作。
A. 进行证券投资分析
B. 组建证券投资组合
C. 投资组合的修正
D. 投资组合业绩评估
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[多项选择]关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有( )。
A. 研究发展部提出研究报告
B. 投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C. 基金投资部制定投资组合的具体方案
D. 风险控制委员会提出风险控制建议
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[判断题]动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬,这与风险与收益匹配的原则互相矛盾。( )
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[判断题]涉及重大事件揭示时,半年度报告只须披露支付给聘任会计师事务所的报酬。( )
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[判断题]跟踪误差越大,调整所花费的交易成本越低。( )
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[单项选择]基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足( )个月的除外。
A. 6
B. 9
C. 12
D. 15
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[多项选择]基金财产不得用于下列( )投资或者活动。
A. 承销证券
B. 向他人贷款
C. 投资股票
D. 向他人提供担保
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[多项选择]下列各项属于我国基金销售渠道的有( )。
A. 证券公司
B. 独立的理财顾问
C. 商业银行
D. 基金超市
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[多项选择]我国对( )买卖基金的差价收入必须征收营业税。
A. 银行
B. 非银行金融机构
C. 个人投资者
D. 非金融机构
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[多项选择]基金客户服务方式包括( )。
A. 电话服务中心
B. 邮寄服务
C. “一对一”专人服务
D. 讲座、推介会和座谈会
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[单项选择]营销组合四大要素不包括( )。
A. 产品
B. 费率
C. 促销
D. 售后服务
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[判断题]完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )
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[判断题]首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值。( )
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[单项选择]以投资期分析为基础,债券互换的类型不包括( )。
A. 替代互换
B. 市场间利差互换
C. 交叉互换
D. 税差激发互换
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[判断题]基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚,投资广泛。( )
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[多项选择]在我国,货币市场基金不得投资于( )。
A. 流通受限的证券
B. 股票
C. 可转换债券
D. 剩余期限不超过397天的债券
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[单项选择]特雷诺指数考虑的是( )。
A. 总风险
B. 市场风险
C. 非系统风险
D. 部门风险
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[多项选择]基金的会计核算对象包括( )的核算。
A. 投资类
B. 负债类
C. 资产负债共同类
D. 损益类
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[判断题]基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。( )
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[多项选择]证券投资基金市场服务机构包括( )。
A. 基金销售机构
B. 基金投资咨询公司
C. 证券交易所
D. 基金评级公司
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[单项选择]下列属于消极性股票投资策略的是( )。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 市场异常策略
D. 指数型投资策略
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[单项选择]关于基金管理公司主要股东应具备的条件,下列说法不正确的是( )。
A. 注册资本不低于5亿元人民币
B. 持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全
C. 从事证券经营等金融资产管理业务
D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
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[判断题]根据中国证监会对基金类别的划分标准,80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。( )
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[单项选择]确定资产类别收益预期的主要方法有( )。
A. 风险收益法
B. 情景综合分析法
C. 预期收益最大化法
D. 成本收益法
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[单项选择]我国基金市场的监管主体是( )。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
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[单项选择]下列不属于基金管理公司内部控制机制的是( )。
A. 风险控制制度
B. 员工自律
C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D. 董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
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[判断题]一般情况下,对个人投资者而言,个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。( )
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[判断题]在开盘价、收盘价、全天最高价、全天最低价中,道氏理论认为开盘价最为重要。( )
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[判断题]致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。( )
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[多项选择]下列属于基金业委员会主要职责的有( )。
A. 调查、收集、反映业内意见和建议
B. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C. 负责基金业务数据统计分析
D. 研究、论证业内相关政策与方案
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[判断题]证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )
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[单项选择]基金销售的( )反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资久利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A. 服务性
B. 专业性
C. 持续性
D. 适用性
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[多项选择]基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列( )行为。
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D. 代理投资咨询客户从事证券投资
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[判断题]投资于衍生品的QDⅡ基金,应当在每个工作日计算并披露基金份额净值。( )
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[判断题]专业基金销售机构申请基金代销业务资格,其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。( )
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[多项选择]基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括( )。
A. 基金申购费
B. 基金赎回费
C. 基金转换费
D. 基金托管费
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[多项选择]LOF与ETF之间的区别体现在( )。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 基金投资策略不同
D. 对申购、赎回限制不同
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[单项选择]关于基金税收,下列说法正确的是( )。
A. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B. 企业投资者买卖基金份额征收印花税
C. 对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,不征收企业所得税
D. 企业投资者从基金分配中获得的收入,征收企业所得税
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[多项选择]关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露,下列说法正确的有( )。
A. 基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露
B. 基金份额净值应当在估值日次日披露
C. 基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
D. 基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
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[单项选择]( )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A. 基金管理公司
B. 托管银行
C. 基金估值工作小组
D. 基金注册登记机构
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[多项选择]基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括( )。
A. 人口
B. 客户
C. 公众
D. 竞争对手
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[判断题]基金投资运作中,关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。( )
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[判断题]购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。( )
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[多项选择]下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有( )。
A. 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
B. 《交易型开放式指数基金业务实施细则》
C. 《上市开放式基金业务规则》
D. 《上市开放式基金业务指引》
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[多项选择]折(溢)价率反映()之间的关系。
A. 开放式基金份额净值
B. 封闭式基金份额净值
C. 基金份额面值
D. 二级市场价格
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[多项选择]依据基金运作方式的不同,可以将基金分为( )。
A. 封闭式基金
B. 契约型基金
C. 开放式基金
D. 公司型基金
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[多项选择]关于无差异曲线,下列表述正确的有( )。
A. 无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线
B. 同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
C. 不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
D. 无差异曲线的位置越低,其上的投资组合带来的满意程度就越高
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[多项选择]如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目,其可以使用( )来构造具体的投资组合。
A. 市值法
B. 分层法
C. 成本法
D. 收益法
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[单项选择]采用( )策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
A. 战略性资产配置
B. 恒定混合策略
C. 战术性资产配置
D. 投资组合保险策略
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[判断题]套利定价模型表明,在市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。( )
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[单项选择]下列( )不是资产配置的目标。
A. 改善投资者面临的环境
B. 降低投资风险
C. 提高投资收益
D. 消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
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[多项选择]基金托管人对基金管理人复核的财务报表有( )。
A. 基金资产负债表
B. 基金经营业绩表
C. 基金收益分配表
D. 基金净值变动表
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[多项选择]指数给出的是单位风险的超额收益率。
A. 道-琼斯
B. 夏普
C. 特雷诺
D. 詹森
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[单项选择]开放式基金的买卖价格以( )为基础。
A. 市场供求关系
B. 市场存款利率
C. 基金份额净值
D. 基金份额总额`
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[单项选择]考察基金产品线的内涵角度一般不包括( )。
A. 产品线的长度
B. 产品线的宽度
C. 产品线的深度
D. 产品线的高度
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[判断题]当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时,可采用积极的投资策略。( )
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[判断题]托管业务准人条件中要求,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人,并具有证券从业资格。( )
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[判断题]基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人资本公积。( )
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[多项选择]基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )。
A. 合法、合规性原则
B. 全面性原则
C. 审慎性原则
D. 适时性原则
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[多项选择]目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括( )。
A. 1年以内的银行定期存款
B. 可转换债券
C. 期限在1年以内的央行票据
D. 剩余期限在397天以内的浮动利率债券
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[多项选择]下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有( )。
A. 银行存款账户
B. 结算备付金账户
C. 上海证券交易所证券账户
D. 深圳证券交易所证券账户
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[判断题]一般情况下,久期越大,债券的价格波动性就越大。( )
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[判断题]基金管理公司不可以设立分公司。( )
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[判断题]证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤:确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。( )
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[单项选择]1879年,英国公布( ),使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。
A. 《股份有限公司法》
B. 《投资基金管理办法》
C. 《投资顾问法》
D. 《投资公司法》
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[单项选择]根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A. 1%
B. 2%
C. 5%
D. 8%
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[单项选择]买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括( )。
A. 支付模式
B. 收益方式
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
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[单项选择]QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 20%
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[单项选择]关于市场组合,下列叙述错误的是( )。
A. 它包括所有风险资产
B. 它在有效边界上
C. 市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D. 它是资本市场线和无差异曲线的切点
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[判断题]系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年。( )
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[判断题]计提基金管理费时,基金规模越大,基金管理费费率越低。( )
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[多项选择]与基金利润有关的财务指标包括( )。
A. 本期利润
B. 毛利润
C. 期末可供分配利润
D. 未分配利润
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[单项选择]假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为( )。
A. 2%;1.51%
B. 1.51%;2%
C. 0.5%;0.38%
D. 0.38%;0.5%
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[多项选择]交易所资金清算包括( )。
A. 增发新股的资金清算
B. 股票、债券买卖的资金清算
C. 申购新股的资金清算
D. 回购交易的资金清算
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[多项选择]基金财务报表附注的披露内容主要包括( )。
A. 基金基本情况
B. 会计报表的编制基础
C. 关联方关系及其交易
D. 金融工具风险及管理
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[多项选择]BSV模型认为,人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差,包括( )。
A. 反应性偏差
B. 估计性偏差
C. 选择性偏差
D. 保守性偏差
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[单项选择]个别证券特有的风险是( )。
A. 操作风险
B. 系统性风险
C. 非系统性风险
D. 管理运作风险
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[单项选择]某基金名称显示了投资方向,那么它应当有( )以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 90%
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[多项选择]基金份额持有人享有的权利包括( )。
A. 分享基金财产收益
B. 参与分配清算后的剩余基金财产
C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
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[单项选择]对管理公司本身表现的衡量属于( )。
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
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[判断题]基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。( )
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[判断题]基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。( )
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[单项选择]使用现金比例变化法,首先需要确定基金的( )。
A. 投资目标
B. 特殊现金比例
C. 投资结构
D. 正常现金比例
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[单项选择]下列各项中,不是基金合同的当事人的是( )。
A. 基金销售机构
B. 基金份额持有人
C. 基金管理人
D. 基金托管人
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[单项选择]假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么,该基金7月19日应计提的托管费是( )元。
A. 2397
B. 2406
C. 2431
D. 2439
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[多项选择]ETF交易中,办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是( )的乘积。
A. 认购价格
B. 认购份额
C. 1-认购费率
D. 1+认购费率
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[判断题]QDⅡ基金变更境外托管人时,应在事件发生后及时披露临时公告,并在更新的招募书中予以说明。( )
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[多项选择]基金组合表现本身的衡量不考虑( )的不同对基金组合表现的影响。
A. 投资目标
B. 投资范围
C. 投资约束
D. 组合风险
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[判断题]出于商业秘密的考虑,基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率,可以不进行公告。( )
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[单项选择]股票投资风格指数是对股票投资风格进行( )的指数。
A. 风险评价
B. 业绩评价
C. 资产评价
D. 负债评价
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[单项选择]通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值日的( )估值。
A. 平均价
B. 收盘价
C. 开盘价
D. 预期收益的现值
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[单项选择]选择债券指数化投资的原因不包括( )。
A. 可获得超越市场的收益
B. 经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C. 指数化组合管理所收取的管理费用更低
D. 选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
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[多项选择]按照范围不同,资产配置可分为( )。
A. 全球资产配置
B. 股票、债券资产配置
C. 行业风格资产配置
D. 资产混合配置
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[多项选择]成长型基金的主要投资对象包括( )。
A. 有较大升值潜力的公司股票
B. 新兴行业股票
C. 大盘蓝筹股
D. 政府债券和公司债
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[单项选择]根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
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[单项选择]基金( )对其资产按规定进行估值。
A. 每
B. 每周
C. 每月
D. 每季
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[判断题]证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。( )
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[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有 ( )。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券;金融业务的工作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
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[单项选择]代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 45
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[多项选择]下列属于基金信息披露禁止行为的有( )。
A. 对基金业绩进行预测
B. 违规承诺收益
C. 诋毁其他基金管理人
D. 登载基金过往业绩
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[多项选择]上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的( )。
A. 9:00~11:00
B. 9:30~11:30
C. 13:00~15:00
D. 13:30~15:30
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[单项选择]假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么( )。
A. 组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B. 组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C. 组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D. 组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
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[判断题]目前,我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。( )
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[多项选择]关于动态资产配置策略,下列叙述正确的有( )。
A. 动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略
B. 大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
C. 动态资产配置的目标在于,在不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
D. 大多数动态资产配置过程一般具有相同原则和结构,但实施准则各不相同
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[多项选择]开放式基金的费用主要包括( )。
A. 管理费
B. 托管费
C. 申购费和赎回费
D. 持续销售服务费
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[多项选择]基金信息披露的实质性原则包括( )。
A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 规范性原则
D. 及时性原则
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[多项选择]一个良好的基准组合应具有特征的包括( )。
A. 明确的组成成分
B. 可实际投资的
C. 事后确定的
D. 可衡量的
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[多项选择]关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有( )。
A. 基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B. 不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
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[单项选择]假定证券A的收益率分布如表1所示。
表1
A. 收视率(%)
B. -40
C. -10
D. 0
E. 15
F. 30
G. 40
H. 50
I. 概率Pi
J. 0.03
K. 0.07
L. 0.30
M. 0.10
N. 0.05
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[多项选择]关于基金管理公司独立董事的任职资格,下列说法错误的有( )。
A. 具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
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[判断题]货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的 20%。( )
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[单项选择]开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( )。
A. 签署基金合同阶段
B. 基金募集阶段
C. 基金运作阶段
D. 基金终止阶段
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[判断题]目前,我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。( )
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[判断题]从配置策略上,资产配置的主要类型可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。( )
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[判断题]几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。( )
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[多项选择]QDⅡ基金在披露相关信息时,下列说法正确的有( )。
A. 可同时采用中、英文,并以英文为准
B. 可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
C. 当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
D. QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息
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[单项选择]关于基金监管目标,下列说法错误的是( )。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 消除系统风险
D. 推动基金业的规范发展