试卷详情
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与上市公司发行新股有关的信息披露
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[多项选择]在增发新股过程中,上市公司应在中国证监会指定报刊上披露( )。
A. 法律意见书
B. 招股意向书
C. 上市公告书
D. 主承销商的推荐函
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[判断题]上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后,应当在次一工作日予以公告:第一,不予受理或者终止审查;第二,不予核准或者予以核准。( )
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[单项选择]上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次( )个工作日予以公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[判断题]上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊,但不得早于法定披露信息的时间。( )
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[单项选择]当采取网下、网上同时定价发行方式时,( )日,刊登网下发行结果公告。
A. T-2
B. T
C. T+3
D. T+4
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[多项选择]关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露,中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定( )。
A. 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在两个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知
B. 使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
C. 股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议
D. 上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后,应当在次一工作日予以公告:第一,不予受理或者终止审查;第二,不予核准或者予以核准
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[单项选择]上市公司增发股票的信息披露中,假设T El为网上申购日,则( )日,发布询价区间公告。
A. T-3
B. T-2
C. T-1
D. T+3
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[判断题]申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准,直到交易所准予上市为止的信息披露。( )
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[多项选择]上市公司增发股票,当采取询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时,假设T日为网上申购日,则公告刊登的时间和顺序一般为(日期为工作日)( )。
A. T-4日,刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
B. T-2日,增发股份提示性公告
C. T-1日,询价区间公告
D. T+X日,发行结果公告
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[单项选择]股东大会通过当次发行议案之日起()个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议。
A. 2
B. 3
C. 7
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[判断题]《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。( )
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[单项选择]在上市公司配股的信息披露中,假设T El为股权登记日,则( )日,刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A. T-3
B. T-2
C. T-1
D. T+3
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[判断题]发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,应列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因。( )
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[多项选择]关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是( )。
A. 《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B. 上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求应参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C. 《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D. 《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
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[多项选择]上市公司发行新股信息披露的一般要求有( )。
A. 上市公司在公开发行证券前的2-5个工作日内,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅
B. 上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅
C. 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊,但不得早于法定披露信息的时间
D. 上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊
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[单项选择]关于上市公司历次募集资金的运用,发行人应披露最近( )年内募集资金运用的基本情况。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
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[单项选择]新股发行议案经董事会表决通过后,上市公司应当在( )内报告证券交易所。
A. 2日
B. 2个工作日
C. 5日
D. 5个工作日
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[判断题]发行人应披露会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论。( )
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[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定,二者的规定基本一致。( )
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[判断题]发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后,方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。( )
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[多项选择]发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交( )。
A. 包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函
B. 发行方案
C. 招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D. 招股意向书全文及相关文件的书面材料
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[多项选择]关于增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是( )。
A. 发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:00时前,向证券交易所提交全部文件
B. 发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露,并对其内容负责
C. 发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的,不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D. 发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等,需要缴纳相关费用
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[单项选择]关于上市公司历次募集资金的运用,发行人应列表披露前( )次募集资金的实际使用情况。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[单项选择]在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,那么,发行人及主承销商应通过刊登( )的方式,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。
A. 发行公告
B. 招股说明书
C. 招股说明书摘要
D. 招股意向书
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[多项选择]关于上市公司发行新股时的《招股说明书》中上市公司历次募集资金的运用,下列说法正确的是( )。
A. 发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B. 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况
C. 发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D. 发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
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[多项选择]关于增发和配股过程中的信息披露,下歹,j说法正确的是( )。
A. 通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上或网下路演公告》、《发行提示性公告》、《网上、网下询价公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等
B. 上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定,二者的规定基本一致
C. 深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定
D. 上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定
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[单项选择]上市公告或股份变动公告,须在交易所对上市申请文件审查同意后,且增发新股的可流通股份上市前( )个工作日内刊登。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4