试卷详情
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股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)
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[单项选择]在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。
A. 12
B. 6
C. 2
D. 1
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[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。( )
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[单项选择]根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。
A. 外汇卖交割单
B. 股票对账单
C. 记账式国债买券记录
D. 商品期货交易结算单
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[多项选择]关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定,下列说法正确的有( )。
A. 期货公司会员不得为证券市场禁人者申请开立股指期货交易编码
B. 期货公司会员不得为期货市场禁人者申请开立股指期货交易编码
C. 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
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[多项选择]关于对股指期货投资者的诚信状况评估,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息
B. 投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明
C. 投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明
D. 期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估
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[判断题]股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中“财务状况”的分值上限为50分。( )
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[单项选择]投资者商品期货交易经历中,必须有( )笔以上的成交记录。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 20
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[多项选择]下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有( )。
A. 投资者提供的证明文件及相关材料的原件
B. 投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
C. 投资者的测试试卷
D. 投资者的综合评估表
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[单项选择]期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。
A. 期货居问人
B. 开户知识测试人员
C. 营业部负责人
D. 客户开发人员
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[判断题]对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立股指期货交易编码。( )
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[判断题]期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。( )
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[多项选择]投资者金融类资产包括( )。
A. 银行存款
B. 期货权益
C. 黄金
D. 理财产品(计划)
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[判断题]股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中“基本情况”的分值上限为20分。( )
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[判断题]投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。( )
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[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。
A. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分
B. 投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分
C. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折,存单等证明文件
D. 投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
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[多项选择]下列关于知识测试操作要求的描述中,不正确的有( )。
A. 自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试
B. 期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员
C. 期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 交易所更新测试试卷,期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试
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[判断题]在股指期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )
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[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在( )分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 75
B. 70
C. 80
D. 90
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[判断题]投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”的具体要求是客户须具备最近3年具有10笔以上商品期货交易成交记录。( )
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[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )保证金标准作为计算依据。
A. 期货公司会员收取的
B. 交易所规定的
C. 结算会员对交易会员收取的
D. 交易所对结算会员收取的
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[多项选择]关于对投资者的财务状况评估,下列说法正确的有( )。
A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C. 投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
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[单项选择]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,关于投资者的交易经历要求,下列说法正确的是( )。
A. 必须具备股指期货方针交易经历
B. 必须具备商品期货交易经历
C. 必须具备A和B中所列两项交易经历
D. 具备A或B任一项交易经历即可
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[单项选择]在对股指期货投资者的基本情况评估中,学历评估分值上限为( )分。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
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[多项选择]关于投资者本人提供的个人年收入证明,下列说法正确的有( )。
A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
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[多项选择]一般法人投资者申请开立股指期货账户时,下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有( )。
A. 客户开设人
B. 结算单确认人
C. 指定下单人
D. 资金调拨人
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[多项选择]在股指期货投资者适当性制度,关关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有( )。
A. 综合评估满分为100分
B. 综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当制定综合评估的实施办法
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[单项选择]按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试溅卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
A. 专职介绍业务人员
B. 期货公司开户人员
C. 投资者
D. 公司市场开发人员
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[判断题]在股指期货投资者适当性制度中,投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据。( )
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[单项选择]投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近( )年内的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
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[判断题]期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。( )
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[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括( )。
A. 银行出具的工资流水单
B. 税务机关出具的收入纳税证明
C. 就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件
D. 房屋产权证
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[单项选择]申请股指期货开户时,一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的( )作为净资产证明。
A. 股东权益表
B. 损益表
C. 资产负债表
D. 现金流量表
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[多项选择]对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中,分值上限为15分的有( )。
A. 基本情况
B. 相关投资经历
C. 财务状况
D. 诚信状况
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[判断题]对于未能通过测试的投资者,期货公司会员不得再组织其参加测试。( )
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[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )
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[单项选择]投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元,期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
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[单项选择]在股指期货投资者适当性制度中,投资者申请开立股指期货交易编码时,提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续( )个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A. 12
B. 6
C. 3
D. 1
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[多项选择]
某投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对其进行了知识测试,甲没有通过测试,乙随即拒绝了。甲的请求。
[根据上述事实,请问答以下问题。]
A. 投资者前一交易口日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B. 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据
C. 期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
D. 期货公司会员客户开发人员可以兼任歼户知识测试人员
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[判断题]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。( )
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[判断题]期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。( )
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[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )
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[单项选择]下列投资者申请开立股指期货交易账户,应当提供主管机关批准文件的是( )。
A. 自然人投资者
B. 一般法人的投资者
C. 特殊法人的投资者
D. 证券市场禁入者
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[多项选择]在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户,那么下列( )需要在适当性综合评估表上签字。
A. 客户开发责任人
B. 公司开户经办人
C. 业务部门负责人
D. 公司负责人或者授权人员
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[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列表述错误的有( )。
A. 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单
B. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的过期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等
C. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
D. 投资者提供的其他收人证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明
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[单项选择]期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[单项选择]期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者保证金账户( )可用资金余额不低于规定的最低标准。
A. 前一交易日收盘前
B. 当日结算前
C. 前一交易日日终
D. 当日收盘前
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[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。
A. 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B. 投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明
C. 期货公司应当根据投资者的交易和风控等情况对其投资经历进行评分
D. 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分
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[判断题]投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。( )
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[单项选择]在对投资者财务状况评分中,投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件,下列评分方法正确的是( )。
A. 以本人的年收入证明文件为准
B. 以近1个月的金融类资产证明文件为准
C. 应当分别评分,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D. 可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分
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[多项选择]在股指期货投资者适当性制度中,关于法人投资者特殊操作要求的描述,下列正确的有( )。
A. 特殊法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件
B. 一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序
C. 一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D. 对于一般法人投资者,期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表
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[单项选择]投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计( )个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20