试卷详情
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证券经纪人专项考试证券市场基础-1
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[判断题]股票持有者依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利,所以股票也是一种物权证券。( )
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[多项选择]下列各项中,对金融衍生工具的概念叙述正确的是( )。
A. 金融衍生工具又称金融衍生产品
B. 金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
C. 金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具
D. 作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数
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[多项选择]在代办股份转让系统交易的公司包括( )。
A. 原NET系统挂牌的公司
B. 原STAQ系统挂牌的公司
C. 退市的上市公司
D. 终止上市的上市公司
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[多项选择]契约型基金与公司型基金的区别在于( )。
A. 资金的性质不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 基金单位的价格不同
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[判断题]封闭式基金可以采取溢价发行方式。( )
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[多项选择]股票可以按不同的标准和方法分类,下面分类错误的是( )。
A. 普通股票和优先股票
B. 记名股票和不记名股票
C. A股、B股和蓝筹股
D. 有面额股票和无面额股票
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[判断题]证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情,按日制作证券行情表,并就其市场内的成交情况编制周报表、月报表、季度报表和年报表,及时向社会公布。( )
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[单项选择]在发行纳税方面,欧洲债券( )。
A. 预扣税一般可以豁免
B. 须经发行地官方主管机构批准
C. 受发行所在国有关税法管制和约束
D. 投资者的利息收入不能免缴所得税
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[多项选择]证券登记结算公司保证交收的作用不包括( )。
A. 降低信用风险
B. 集中资金
C. 提高运作效率
D. 降低市场运作成本
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[判断题]债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,到期收回本金。( )
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[单项选择]下列各项中,( )属于利率衍生工具的种类。
A. 远期利率协议
B. 远期外汇合约
C. 信用互换
D. 股票指数期权
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[多项选择]我国证券交易所的会员大会具有的职权有( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 审定总经理提出的财务预算、决算方案
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
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[单项选择]场外交易市场撮合交易的方式是( )。
A. 议价方式
B. 连续报价
C. 集合竞价
D. 公开竞价
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[多项选择]下列选项中,有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。
A. 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
B. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
C. 所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的1%~5%缴纳基金
D. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的35%纳入基金
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[多项选择]在短期国库券无风险利率的基础上,可以发现的规律有( )。
A. 股票的收益率一般低于债券
B. 不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿
C. 同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高
D. 在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券,这种情况是对购买力风险的补偿
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[判断题]认股权证具有杠杆作用,说明认股权证的投机性更强。( )
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[单项选择]证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的( ),单独立户管理。
A. 金融机构
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 商业银行
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[单项选择]( )是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
A. 欧洲债券
B. 美洲债券
C. 外国债券
D. 国际债券
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[单项选择]封闭式基金的存续期是指( )。
A. 基金从成立起到终止之间的时间
B. 从每年的1月1日到该年的12月31
C. 从开始认购到全部份额认购完成时的时间
D. 从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
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[单项选择]根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是( )。
A. 理事会
B. 董事会
C. 会员大会
D. 风险管理委员会
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[单项选择]关于债券的票面要素描述错误的是( )。
A. 流通市场发达,债券容易变现,长期债券能被投资者接受
B. 当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券
C. 票面金额定得较小,有利于小额投资者购买,持有者分布面广
D. 为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行短期债债券
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[单项选择]( )可以成为证券交易所的从业人员。
A. 辞职的国有企业工作人员
B. 四年前因违法行为被撤销资格的律师
C. 自被开除之日起未逾五年的国家机关工作人员
D. 因违法、违纪行为而被解除职务未逾五年的证券公司从业人员
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[单项选择]《中华人民共和国公司法》规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A. 不记名股票
B. 记名股票
C. 优先股
D. 红筹股
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[单项选择]下列关于影响认股权证价值高低的因素中,不正确的是( )。
A. 市价高于认购价格越多,认股权证的价值越大
B. 认股权证的剩余有效期间越短,认股权证的价值就越大
C. 认股权证的换股比例越高,价值越大
D. 认股价格越低,认股权证的价值就越大
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[单项选择]根据我国政府对WTO的承诺,新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。
A. 中国人民银行
B. 中国保监会
C. 中国银监会
D. 中国证监会
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[单项选择]欧洲债券是指借款人( )。
A. 在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
B. 在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券
C. 在欧洲国家发行,以本国货币标明面值的外国债券
D. 在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
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[单项选择]关于债券发行主体论述正确的是( )。
A. 金融债券的发行主体是银行
B. 公司债券的发行主体是股份公司
C. 记账式债券的发行主体是非股份制企业
D. 凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
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[多项选择]对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有( )。
A. 参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试
B. 取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
C. 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请
D. 证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款
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[单项选择]( )是证券市场上最重要的中介机构。
A. 会计师事务所
B. 证券公司
C. 资产评估事务所
D. 投资咨询公司
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[多项选择]证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、( ),行使公司章程规定的职权。
A. 会计委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 风险规避委员会
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[多项选择]介绍经纪商(IB,Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括( )。
A. 办理期货保证金业务
B. 协助办理有关开户手续
C. 为投资者下单交易提供便利
D. 招揽投资者从事股指期货交易
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[判断题]我国已经允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )
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[单项选择]对于注册制,下面说法正确的是( )。
A. 它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B. 发行人只要充分披露了有关信息,在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,还要经过批准
C. 发行人要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,不需要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D. 证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良、价格适当
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[单项选择]股票当日收盘价为25元,认股权证收盘价为10元,认股比率为2,则该权证的杠杆比率为( )。
A. 2.0
B. 2.5
C. 5.0
D. 7.5
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[单项选择]投资者回避信用风险的最好办法是( )。
A. 分散投资
B. 投资于证券投资基金
C. 参考证券信用评级的结果
D. 增大投资于债券的比例,减少投资于股票的比例
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[单项选择]2008年下半年,张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大,于是她将手中股票抛出而换成了国债,这是因为股票的( )比国债大。
A. 流动性
B. 期限性
C. 风险性
D. 收益性
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[多项选择]关于国债基金的描述,不正确的是( )。
A. 其风险较低
B. 是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金
C. 由于国债的年利率固定,又有国家信用作为保证,因而收益不受市场利率的影响
D. 汇率会影响国债基金的收益,管理人在购买国际债券时往往还需要在外汇市场上做套期保值
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[单项选择]证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[多项选择]证券市场的产生,主要归因于( )。
A. 社会化大生产和商品经济的发展
B. 股份制的发展
C. 信用制度的发展
D. 融资渠道多样化
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[单项选择]股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。
A. 财政政策
B. 景气变动
C. 货币政策
D. 心理因素
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[单项选择]我国《证券法》的内容不包括( )。
A. 证券发行
B. 证券交易服务机构
C. 国债的发行
D. 上市公司收购
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[单项选择]下列选项中属于基金的投资收益分配原则的是( )。
A. 按基金投资者的投资资金比例进行分配
B. 基金管理人承担投资损失,收益归投资者
C. 按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
D. 按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
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[单项选择]下面选项中,不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。
A. 正直诚信
B. 勤勉尽责
C. 自律守法
D. 热情周到
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[单项选择]在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。( )
A. 社会保险基金;企业年金
B. 全国性基金;企业年金
C. 社会保障基金;社会保险基金
D. 全国性基金;社会保险基金
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[单项选择]我国第一只LOF是( )。
A. 博时主题行业股票基金
B. 华夏上证500基金
C. 南方积极配置证券投资基金
D. 华夏上证50基金
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[单项选择]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A. 20%
B. 30%
C. 35%
D. 70%
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[多项选择]我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列( )的行为。
A. 向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
B. 利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益
C. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D. 不公平地对待其管理的不同基金财产
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[单项选择]商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证,下列属于商品证券的是( )。
A. 商业汇票
B. 商业本票
C. 运货单
D. 银行本票
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[多项选择]按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产可以用于下列( )投资或者活动。
A. 承销证券
B. 从事承担有限责任的投资
C. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D. 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
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[多项选择]关于股票价值与价格,下列叙述不正确的有( )。
A. 股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额
B. 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
C. 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
D. 股票价格又称股票行市,是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定
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[单项选择]根据债券的票面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种,其中,具有标准格式的是( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 零息债券
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[多项选择]下列说法中,不符合记名股票的特点的有( )。
A. 股东权利归属股票的持有人
B. 认购股票的款项不一定一次缴足
C. 转让相对简便
D. 便于挂失
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[单项选择]下列各项中,( )是证券投资基金的作用。
A. 有利于证券市场的自由化
B. 有利于证券市场的稳定和发展
C. 有利于降低通货膨胀率
D. 为机构投资者拓宽了投资渠道
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[判断题]保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务。( )
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[多项选择]股票股息( )。
A. 可以使公司保留现金
B. 可以使公司股票数量增加
C. 会对公司的资产产生影响
D. 会对公司的所有者权益产生影响
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[单项选择]某认股权证的市价为3.50元,每手认股权证为100张,某投资者一共购买500股普通股股票,每股普通股的认股价是5.70元,那么其行使价格为( )元。
A. 6.40
B. 7.20
C. 8.70
D. 9.20
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[单项选择]零息债券的发行属于( )。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 平价或折价发行
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[单项选择]股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
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[单项选择]公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。
A. 10%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
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[单项选择]我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补,这是对( )的补偿。
A. 信用风险
B. 利率风险
C. 政策风险
D. 购买力风险
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[单项选择]某公司发行优先认股权,公司股票市价为每股16元,新股发行的优惠认购价为13元,其中每认购1股新股需要5个优先认股权,该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为( )元。
A. 0.2
B. 0.3
C. 0.6
D. 0.9
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[多项选择]证券发行市场的作用主要包括( )。
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B. 为证券二级市场交易价格的稳定提供了基础
C. 形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
D. 为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
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[单项选择]下列关于衍生工具的特征,说法错误的是( )。
A. 要求初始净投资,或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比,要求较高的初始净投资
B. 其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
C. 变量为非金融变量的,该变量与合同的任一方不存在特定关系
D. 在未来某一日期结算
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[单项选择]( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A. S股
B. N股
C. H股
D. L股
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[单项选择]下列关于中小企业板指数描述,正确的是( )。
A. 中小企业板指数属于成分指数类
B. 中小板指数以最新股票发行量为权重
C. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
D. 中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为100点
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[单项选择]基金保管人是( )权益的代表。
A. 基金发起人
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金监管人
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[单项选择]对于契约型基金与公司型基金的区别,下列说法正确的是( )。
A. 组织形式相同
B. 投资者的地位不同
C. 法律依据相同
D. 投资的方式不同
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[判断题]企业年金是指企业及其职工在没有参加基本养老保险的前提上,强制建立的补充养老保险基金。( )
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[单项选择]下列选项中,属于证券从业人员禁止的行为的是( )。
A. 接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
B. 接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务公开发行股票数量少于4亿
C. 以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
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[判断题]根据所服务和覆盖的上市公司类型,证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等类型。( )
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[单项选择]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此。这一类证券收益率被称为( )。
A. 基准利率
B. 无风险利率
C. 市场利率
D. 高风险利率
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[单项选择]下列选项中,收益受货币市场利率的影响,变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( )。
A. 货币市场基金
B. 混合基金
C. 衍生证券投资基金
D. 平衡性基金
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[单项选择]《基金法》规定,基金管理人应由( )担任。
A. 证券公司
B. 基金管理公司
C. 商业银行
D. 保险公司
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[多项选择]对股份公司而言,发行优先股票的作用在于( )。
A. 筹集长期稳定的公司股本
B. 减轻公司利润分派负担
C. 改善公司的经营状况
D. 保持公司的经营决策权不变
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[单项选择]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,股的,配售数量不得超过本次发行总量的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
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[多项选择]债券规定资金借贷的权责关系主要有( )。
A. 所借贷货币的数额
B. 债券的利息
C. 借款时间
D. 还款时间
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[多项选择]目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定:由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证,发行人要提供履约担保,履约担保的现金金额由( )决定。
A. 权证上市数量
B. 权证标的的价格
C. 行权价格
D. 担保系数
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[单项选择]对于管理人与托管人之间的关系,下列说法正确的是( )。
A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B. 两者在财务上、人事上应该完全独立,法律地位上统一
C. 基金管理人对基金持有人负责,基金托管人不对基金持有人负责
D. 对基金管理人而言,处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理,自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
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[判断题]销售收入减少,说明公司销售能力减弱,意味着利润减少,从而股价下跌。( )
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[判断题]衍生工具交易通过杠杆作用能够放大风险,故我国不应该发展金融衍生工具市场。( )
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[多项选择]下列属于国债依照不同的发行本位分类的为( )。
A. 实物债券与电子国债
B. 实物国债与货币国债
C. 流通国债与非流通国债
D. 短期国债与中长期国债
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[单项选择]当公司的股价低于( )时,股东最好的选择是解散公司。
A. 票面价值
B. 内在价值
C. 清算价值
D. 账面价值
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[多项选择]国际债券的发行人主要有( )。
A. 各国政府
B. 国际组织
C. 政府所属机构
D. 银行及其他金融机构
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[多项选择]关于证券市场,下列叙述正确的有( )。
A. 证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B. 股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种
C. 证券市场可分为有形市场和无形市场,无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D. 证券市场是收益直接交换的场所
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[单项选择]股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A. 内在价值
B. 外在价值
C. 票面价值
D. 账面价值
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[判断题]一般情况下,长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标,中短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。( )
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[判断题]购物券不是一种有价证券。( )
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[多项选择]中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。
A. 中国证监会及其派出机构传送的文件
B. 中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C. 证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D. 投诉,经核实后予以记录
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[单项选择]按证券的募集方式分类,有价证券可分为( )。
A. 固定收益证券和变动收益证券
B. 商品证券和资本证券
C. 公募证券和私募证券
D. 上市证券与非上市证券
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[多项选择]下列不属于社会公益基金的是( )。
A. 科技发展基金
B. 医疗保险基金
C. 福利基金
D. 文学奖励基金
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[单项选择]加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不超过______,加入3年内不超过______。( )
A. 1/3;50%
B. 33%;50%
C. 1/3;49%
D. 33%;49%
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[单项选择]在证券发行制度中,( )是实行实质管理原则。
A. 审批制
B. 特许制
C. 核准制
D. 注册制
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[单项选择]有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A. 具有价值
B. 代表着一定量的所有权
C. 代表着一定量的财产权利
D. 具有交换价值
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[单项选择]股票实质上是一种( )凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利并有相应权利义务。
A. 产权
B. 债权
C. 物权
D. 所有权
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[单项选择]债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。
A. 减小
B. 增大
C. 不变
D. 无法判断
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[判断题]有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定,证券交易所执行。( )
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[单项选择]可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动( )。
A. 同方向
B. 反方向
C. 同比例同方向
D. 同比例反方向
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[单项选择]( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A. H股
B. 红筹股
C. 蓝筹股
D. 创业板股票
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[单项选择]证券发行市场是( )。
A. 二级市场
B. 交易市场的基础和前提
C. 投资者买卖有价证券的场所
D. 交易市场得以持续扩大的必要条件
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[单项选择]下面不是证券交易所的职能的选项是( )。
A. 制定证券交易所的业务规则
B. 稳定证券市场价格
C. 对会员进行监管
D. 设立证券登记结算机构
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[单项选择]基金的托管费用通常逐( )计算并累计。
A. 日
B. 周
C. 月
D. 年
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[单项选择]证券业协会的职责不包括( )。
A. 监督、检查会员行为
B. 制定证券法规,行使监管职能
C. 收集整理证券信息,为会员提供服务
D. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
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[多项选择]关于股权分置改革,下列论述正确的有( )。
A. 自改革方案实施之日起,原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让
B. 改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为“G股”
C. 相关股东会议投票表决改革方案,需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
D. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措,对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由A股市场相关股东协商解决股权分置问题
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[判断题]基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也就是说,基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。( )
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[多项选择]根据修订后的《刑法》的规定,以下行为不属于破坏金融管理秩序罪的是( )。
A. 使用有价证券进行诈骗
B. 伪造变造股票或公司企业债券
C. 在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容
D. 编造且传播影响证券交易的虚假信息、故意提供虚假信息或伪造变造销毁交易记录的人员
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[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
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[多项选择]下列不属于流通国债的特征的是( )。
A. 自由认购
B. 自由转让
C. 不记名
D. 不能自由转让
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[单项选择]比例股票是一种( )。
A. 有面额股票
B. 无面额股票
C. 优先股票
D. 记名股票
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[单项选择]在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是( )。
A. 浮动利率债券
B. 优先股
C. 普通股票
D. 保值贴补债券
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[单项选择]场外交易市场是一个以( )方式进行证券交易的市场。
A. 公开招标
B. 议价
C. 公开竞价
D. 网下配售
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[多项选择]代办股份转让系统根据股份转让公司质量,实行区别对待,股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列( )条件的股份转让公司,股份每周转让5次。
A. 净利润为正值
B. 总资本为正值
C. 规范履行信息披露义务
D. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见
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[单项选择]证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的( ),供委托人使用,采取其他方式的,必须作出委托记录。
A. 证券买卖委托书
B. 买卖成交报告单
C. 指定交易协议书
D. 证券清算交割单
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[多项选择]为了满足公司运营和监督管理的实际需要,《公司法》对公司财务会计制度进行了调整,不包括( )。
A. 取消了对公司提取公益金的强制性要求
B. 监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作
C. 对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定
D. 对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性,发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定
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[多项选择]下列选项中,债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义叙述错误的有( )。
A. 承销方是资金转移的中介
B. 投资者是借入资金的经济主体
C. 发行人是出借资金的经济主体
D. 发行人必须在约定的时间还本,可以不用在在约定的时间付息
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[单项选择]影响股票价格最基本的因素是( )。
A. 预期股息
B. 分配政策
C. 税收政策
D. 货币政策
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[多项选择]某有限责任公司注册资本为110万元,股东人数为50人,董事会成员为11人,监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。
A. 2名监事提议召开
B. 4名董事提议召开
C. 未弥补的亏损为40万元
D. 出资额为30万元的股东提议召开
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[判断题]处置证券公司风险过程中,证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )
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[单项选择]对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中( )要求公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制等。
A. 可转换公司债券
B. 信用公司债券
C. 保证公司债券
D. 收益公司债券
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[判断题]凭证式国债由财政部发行,发行和交易可以实现无纸化。( )
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[多项选择]决定再投资收益的主要因素是( )。
A. 债券的偿还期限
B. 息票收入
C. 票面利率
D. 市场利率的变化
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[判断题]由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策,予以支持。( )
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[单项选择]证券市场的层次结构是( )。
A. 一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
B. 依有价证券所代表的权利性质不同而形成的结构关系
C. 按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D. 依有价证券的品种而形成的结构关系
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[单项选择]某公司优先股固定的股息率为9%,最终收益率的上限为10%,则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时,股息率为( )。
A. 7%、9%和11%
B. 9%、9%和11%
C. 9%、90%和10%
D. 7%、9%和10%
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[判断题]核准制是指发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准。( )
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[单项选择]下列说法正确的是( )。
A. 积极成长型基金不包括在成长型基金中
B. 投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取未来的最大收入为目的
C. 成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
D. 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性
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[多项选择]深圳证券交易所综合指数包括( )。
A. 深证A股指数
B. 深证综合指数
C. 深证B股指数
D. 深证红利指数
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[单项选择]公司分配股息的基础和最高限额为( )。
A. 税后利润
B. 税前利润
C. 普通股股息
D. 公积金和公益金
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[单项选择]假设某开放式基金的单位资产净值为1.8元,申购手续费率为4%,赎回手续费率是3%,则该基金的申购价和赎回价分别为( )元。
A. 1.8;1.8
B. 1.8×(1+4%);1.8×(1+3%)
C. 1.8×(1+4%);1.8×(1-3%)
D. 1.8×(1+4%);1.8
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[单项选择]下列关于封闭式基金的基金规模和封闭期限的说法,正确的是( )。
A. 规模和期限在任何情况下都不可以改变
B. 规模和期限若经法定程序认可均可以改变
C. 期限在任何情况下不可以改变,规模若经法定程序认可可以增加
D. 规模在任何情况下不可以改变,期限若经持有人大会通过并经监管部门同意可以延长
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[多项选择]我国的金融债券品种主要包括( )。
A. 中央银行票据
B. 财务公司债券
C. 保险公司次级债务
D. 政策性银行金融债券
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[多项选择]财政政策对股价影响的方面不包括( )。
A. 提高法定存款准备金率
B. 通过调节税率影响企业利润和股息
C. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展
D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求,从而间接影响股价
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[单项选择]若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,这种债券的类型分( )。
A. 独立性与非独立性
B. 可分型与不可分型
C. 独立性与分离型
D. 可分离型与非分离型
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[单项选择]在我国,个人利息、股息、红利所得应缴纳个人所得税,但国债和( )的利息,可免缴个人所得税。
A. 专项债券
B. 特种国债
C. 国家建设债券
D. 国家发行的金融债券
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[多项选择]关于证券业协会,下列叙述不正确的有( )。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是非法人团体
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以不加入证券业协会
D. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责
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[单项选择]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )。
A. 法人机构
B. 行业组织
C. 事业单位
D. 证券公司
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[单项选择]某基金总资产为50亿元,总负债为10亿元,发行在外的基金份数为20亿份,则该基金的基金份额资产净值为( )元。
A. 2
B. 1.5
C. 2.5
D. 1
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[单项选择]关于以价格为标的的美式招标论述正确的是( )。
A. 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
B. 以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
C. 以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格
D. 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价
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[单项选择]2007年8月,国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动,个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A. 上海浦东新区
B. 深圳滨海新区
C. 天津滨海新区
D. 厦门特区
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[多项选择]证券市场按其层次结构可以分为( )。
A. 场内市场和场外市场
B. 发行市场和流通市场
C. 一级市场和二级市场
D. 初级市场和次级市场
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[判断题]系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,是可分散的风险。( )