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证券登记结算公司
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[判断题]通常由商业银行等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。商业银行直接为投资者开立资金结算账户。( )
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[判断题]设立证券登记结算公司,应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。( )
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[单项选择]下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中,错误的是( )。
A. 自有资金不应低于1亿元
B. 必须经国务院证券监督管理机构批准
C. 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
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[判断题]证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人。( )
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[单项选择]目前,上市证券的集中交易主要采用( )方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交收担保。
A. 净额结算
B. 全额结算
C. 定期结算
D. 随时结算
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[单项选择]在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行( )结算制度。
A. 独立法人
B. 社团法
C. 会员法人
D. 多级法人
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[多项选择]登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益,包括( )等。
A. 派发股息
B. 派发红股
C. 派发资本利得
D. 派发利息
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[单项选择]下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。
A. 证券账户设立
B. 结算账户的管理
C. 证券的存管和过户
D. 发表证券投资咨询报告
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[判断题]结算参与人主要的担保方式是缴纳清算保证金。( )
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[判断题]结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。( )
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[判断题]目前我国有两家证券登记结算公司,分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )
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[判断题]结算风险保证基金即清算交割准备金。( )
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[单项选择]( )原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。
A. 货银对付
B. 集中登记
C. 统一存放
D. 定期核查
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[判断题]证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户。( )
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[多项选择]为保证登记结算公司履行职能,登记结算公司应具有( )。
A. 必备的服务设备
B. 完善的数据安全保护措施
C. 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D. 建立完善的风险管理系统
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[判断题]证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。( )
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[单项选择]证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是( )。
A. 即时交付
B. 集中交付
C. 货银对付
D. 货银交付
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[多项选择]中国证券登记结算有限公司成立的意义有( )。
A. 消除市场分割
B. 减少资金占用
C. 提高市场结算效率
D. 降低交易成本
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[多项选择]关于证券登记结算公司,下列说法正确的有( )。
A. 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
B. 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
C. 具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
D. 不以营利为目的的企业法人
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[单项选择]证券登记结算公司的职能不包括( )。
A. 集中登记
B. 集中存管
C. 集中结算
D. 集中交易
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[单项选择]证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于( ),只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。
A. 专门的清算交收账户
B. 商业银行
C. 专门的银行托管账户
D. 证券交易所
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[单项选择]( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A. 中央证券登记结算有限责任公司的成立
B. 深圳证券登记结算公司的成立
C. 上海证券登记结算公司的成立
D. 中国证券登记结算有限责任公司的成立
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[判断题]投资者在从事证券交易之前,必须由证券公司开立证券账户后,才可以从事证券交易。 ( )