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证券市场基础知识-30
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[单项选择]关于基金托管人的托管费,下列叙述不正确的是( )。
A. 基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B. 托管费从基金资产中提取
C. 托管费率会因基金种类不同而异
D. 通常按照基金资产净值的一定比例提取,逐月计算并累计,按年支付给托管人
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[单项选择]关于股票的清算价值,下列说法正确的是( )。
A. 股票清仓时,股票所能获得的出售价值
B. 股票的清算价值应与账面价值相等
C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D. 公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
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[多项选择]根据《刑法》的规定,单位犯欺诈发行股票、债券罪的,( )。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑
C. 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D. 对单位判处罚金
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[判断题]如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。( )
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[判断题]在投资实践中,投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析,称为自上而下的分析。( )
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[判断题]证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金,但保证金不得用证券充抵。( )
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[多项选择]为了满足公司运营和监督管理的实际需要,《公司法》对公司财务会计制度进行了调整,具体包括( )。
A. 取消了对公司提取公益金的强制性要求
B. 对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性,发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定
C. 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议
D. 监事会、监事在必要时可以聘请会计师事务所协助其工作
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[判断题]基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提,累计至每年年底,按年一次性支付。( )
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[多项选择]我国《证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格,应当具备的条件包括( )。
A. 设有专门的基金托管部门
B. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
C. 有安全高效的清算、交割系统
D. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
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[单项选择]若期货交易保证金为合约金额的6%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。
A. 5.7
B. 10.7
C. 16.7
D. 20.0
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[多项选择]债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。
A. 投资者是借入资金的经济主体
B. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
C. 承销方是资金转移的中介
D. 发行人必须在约定的时间付息还本
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[单项选择]备兑权证通常由( )发行。
A. 上市公司
B. 证券交易所
C. 投资银行
D. 财政部
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[判断题]平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )
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[判断题]非上市证券无法实现流通,只能持有至到期时由发行人赎回。( )
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[多项选择]某公司2009年依法成立,注册资本为260万元,2009年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议,下列说法正确的有( )。
A. 该公司是有限责任公司
B. 该公司是股份有限公司
C. 该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
D. 该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
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[判断题]证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。( )
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[多项选择]关于我国储蓄国债(电子式)的特点,下列说法错误的有( )。
A. 针对机构投资者,不向个人投资者发行
B. 收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税
C. 采用实名制,不可流通转让
D. 付息方式较为单一
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[多项选择]美国证券中央保管和清算机构的成员有( )。
A. 自营商
B. 证券经纪公司
C. 信托投资公司
D. 个人
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[多项选择]股东出现( )的,应当及时通知证券公司。
A. 质押所持有的股权
B. 所持股权被采取诉讼保全措施
C. 决定转让所持有的股权
D. 所持股权被强制执行
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[单项选择]中国证券业协会的章程应由( )制定。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 股东大会
D. 证券交易所
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[单项选择]当未来市场利率趋于下降时,应选择发行( )。
A. 短期债券
B. 中期债券
C. 长期债券
D. 中长期债券
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[判断题]证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )
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[单项选择]关于债券,下列叙述错误的是( )。
A. 债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B. 债券和股票都属于有价证券
C. 从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通
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[多项选择]关于人民币远期利率协议交易,下列说法正确的有( )。
A. 远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成,也可以通过电话、传真等其他方式达成
B. 全国银行间债券市场参与者中,非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易
C. 全国银行间债券市场参与者中,具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易
D. 全国银行间债券市场参与者中,其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易
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[判断题]律师事务所不是证券服务机构。( )
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[多项选择]下列财政政策措施不能直接影响上市公司股票价格的有( )。
A. 增加财政盈余或降低赤字
B. 降低企业所得税率
C. 提高资本市场的印花税率
D. 发行国债
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[单项选择]美国的第一个证券交易所是( )。
A. 费城证券交易所
B. 纽约证券交易所
C. 美国证券交易所
D. 太平洋证券交易所
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[判断题]定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元,证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。( )
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[多项选择]证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。
A. 相对集中
B. 权责统一
C. 高度集中
D. 权责分离
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[判断题]公司上市条件是公司股本总额5000万元,向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上。( )
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[单项选择]有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是( )。
A. 可转换优先股票
B. 不可转换优先股票
C. 参与优先股票
D. 非参与优先股票
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[判断题]平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上,以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )
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[多项选择]关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定,下列描述正确的有( )。
A. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C. 自营业务规模不得超过净资本的200%
D. 自营股票规模不得超过净资本的100%
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[多项选择]非累积优先股票的特点有( )。
A. 股息分派以年度为界
B. 股息分派以固定股息率为上限
C. 股东收入的稳定性高
D. 公司股息分红的负担轻
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[多项选择]公司型基金的特点有( )。
A. 组织结构类似于一般股份公司
B. 设立程序类似于一般股份公司
C. 基金的持有人大会类似于股份公司的股东大会
D. 基金公司主要是通过契约来规范基金各当事人的行为
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[判断题]修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。( )
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[多项选择]目前我国金融市场上的私募证券有( )。
A. 信托投资公司发行的集合资金信托计划
B. 商业银行和证券公司发行的理财计划
C. 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
D. 证券交易所交易基金
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[判断题]金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定,其联动关系表现为线性关系。( )
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[判断题]2008年7月9日,美联储统计研究部副主任帕金森在向美国国会参议院作证时指出,导致信用危机放大的重要原因是CDS的场外交易特征以及过慢的增长速度。( )
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[多项选择]关于证券公司参与集合管理计划,下列说法正确的有( )。
A. 证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B. 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C. 参与1个集合计划的自有资金不得超过计划成立规模的5%,并且不得超过2亿元
D. 参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%
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[判断题]当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样有利于降低筹资者的利息负担。( )
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[单项选择]外国居民在中国发行的人民币债券为( )。
A. 扬基债券
B. 武士债券
C. 熊猫债券
D. 欧洲债券
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[判断题]指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。( )
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[多项选择]我国金融债券的品种主要包括( )。
A. 中央银行票据
B. 政策性银行金融债券
C. 商业银行债券
D. 证券公司债券
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[多项选择]可转换证券的转换价格修正条款是指公司股票出现( )时对转换价格做调整。
A. 发行债券
B. 增发股票
C. 股价下降
D. 股票送股
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[单项选择]下列各项不属于流通国债特点的是( )。
A. 可自由转让
B. 通常不记名
C. 可自由认购
D. 无面值
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[单项选择]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 30%
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[单项选择]兼有债权和股权双重性质的公司债券是( )。
A. 优先股
B. 可转换公司债券
C. 收益公司债券
D. 信用公司债券
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[判断题]三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。( )
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[判断题]单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。( )
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[判断题]2007年1月上海证券交易所宣布,新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数,从而进一步完善指数编制规则,使指数更真实地反映市场的平均收益水平。( )
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[判断题]累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权不可以集中使用。( )
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[判断题]可交换债券与可转换债券的发行目的不同,前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目;后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项目。( )
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[多项选择]自由流通比例是指公司总股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例,有( )。
A. 战略投资者持股
B. 国有股
C. 冻结股份
D. 交叉持股
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[单项选择]关于基金,下列说法正确的是( )。
A. 国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,风险较高
B. 货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C. 黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定
D. 指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
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[多项选择]关于债券的票面价值描述正确的有( )。
A. 在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额
B. 票面金额定得较小,发行成本也就较小
C. 在国际金融市场筹资,通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
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[多项选择]《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。
A. 有10名以上执业律师,其中2名以上曾从事过证券法律业务
B. 已经办理有效的执业责任保险
C. 最近1年未因违法执业行为受到行政处罚
D. 内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好
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[单项选择]设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[单项选择]债券发行注册制的核心是( )。
A. 质量控制原则
B. 数量控制原则
C. 实质管理原则
D. 公开原则
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[单项选择]( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A. 证券资产管理业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务
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[多项选择]针对中小企业板块的风险特征,在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是( )。
A. 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式,进一步提高市场透明度,遏制市场操纵行为
B. 完善交易信息公开制度,引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标
C. 完善交易异常波动停牌制度,优化股票价量异常判定指标,及时揭示市场风险,减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
D. 建立募集资金使用定期审计制度
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[多项选择]公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载( )事项。
A. 股东的姓名或者名称及住所
B. 各股东所持股份数
C. 各股东所持股票的编号
D. 各股东的信誉状况
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[单项选择]下列( )情形是操纵证券市场罪。
A. 非法获取证券内幕信息
B. 编造重大虚假内容
C. 操纵证券交易价格,获取不正当利益
D. 隐瞒重要事实的财务会计报告
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[判断题]在有做市商的情况下,做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标,若价差较小,则流动性较差。( )
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[多项选择]下列属于国有股权的组成部分的是( )。
A. 国家股
B. 国有法人股
C. 社会公众股
D. 法人股
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[判断题]证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )
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[判断题]证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。( )
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[判断题]经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )
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[单项选择]关于债券发行方式,下列说法不正确的是( )。
A. 定向发行又称私募发行、私下发行,即面向少数特定投资者发行,一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B. 承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
C. 招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D. 根据中标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
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[判断题]无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行,基础证券发行人参与,存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。( )
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[判断题]虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上,自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。( )
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[多项选择]关于存券银行的职能,下列表述正确的有( )。
A. 存券银行是ADR的发行人
B. 在ADR交易过程中,存券银行负责ADR的注册和过户
C. 存券银行负责ADR的保管和清算
D. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
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[多项选择]《证券法》规定,( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A. 发行人的高级管理人员
B. 持有公司百分之五以上股份的股东
C. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D. 发行股票或公司债的公司一般工作人员
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[单项选择]将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据( )来划分的。
A. 证券化产品的金融属性不同
B. 资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C. 证券化的基础资产不同
D. 资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
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[单项选择]关于业务管理的基本原则,下列说法错误的是( )。
A. 业务实行分层管理
B. 依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C. 开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
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[判断题]设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。( )
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[多项选择]在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
A. 化解证券市场风险,促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益
C. 细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
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[单项选择]最基础的金融衍生产品是( )。
A. 金融远期合约
B. 金融期货
C. 金融互换
D. 金融期权
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[单项选择]根据我国《刑法》的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
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[多项选择]基金收益的构成包括( )。
A. 基金投资所得的债券利息
B. 买卖证券差价
C. 存款利息
D. 基金投资所得的红利
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[单项选择]商业本票属于( )。
A. 商品证券
B. 有价证券
C. 资本证券
D. 货币证券
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[多项选择]下列关于亚洲债券市场的叙述正确的有( )。
A. 亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
B. 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值,并在亚洲地区发行和交易的债券,亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体
C. 亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
D. 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
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[单项选择]外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A. 投资者所在国
B. 发行人所在国
C. 发行地所在国
D. 第三国
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[判断题]法律、法规和准则发生变动,合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门,评估其对公司合规管理的影响,修改、完善有关管理制度和业务流程。( )
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[单项选择]下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。
A. 国际金融市场发展状况
B. 宏观经济和证券市场运行状况
C. 行业前景
D. 公司经营状况
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[多项选择]关于基金资产净值,下列说法正确的有( )。
A. 基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
B. 基金资产净值是基金单位价格的内在价值
C. 基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D. 基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据
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[单项选择]( )是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。
A. 比例包销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
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[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )
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[多项选择]证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。
A. 出借自营账户
B. 使用非自营席位变相自营
C. 以公司名义从自营账户中调入、调出资金
D. 账外自营
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[单项选择]根据我国《证券法》的规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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[单项选择]投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付( )。
A. 申购费
B. 赎回费
C. 管理费
D. 手续费
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[判断题]ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制,可有效防止类似开放式基金的大幅折价。( )
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[单项选择]某股价平均数,按简单算术平均法计算,选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元,当天B股票拆为3股,次日为股本变动日。次日,这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为( )元。
A. 8.37
B. 8.45
C. 8.55
D. 8.85
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[多项选择]嵌入衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分现金流量随特定( )或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
A. 利率
B. 商品价格
C. 价格指数
D. 信用等级
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[多项选择]我国《证券法》规定证券公司重要事项变更需经证券监管部门批准,其中重要事项包括 ( )。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
D. 变更公司财务人员
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[判断题]证券给付结算方式指权证持有人行权时,发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )
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[判断题]股价指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。( )
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[单项选择]( )简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A. 上证50指数
B. 上证红利指数
C. 上证成分股指数
D. 沪、深300指数
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[判断题]公司以不动产的房契或地契作抵押,如果发生了公司不能偿还债务的情况,抵押的财产将被暂停使用,还款后才能再使用。( )
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[多项选择]关于混合资本债券,下列说法正确的有( )。
A. 混合资本债券是一种混合资本工具,比普通股票和债券更加复杂
B. 我国的混合资本债券发行期限为15年,且自发行之日起10年内不可赎回
C. 我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务和次级债务之前但列在股权资本之后
D. 最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息
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[单项选择]关于证券登记结算公司,下列说法错误的是( )。
A. 是法人
B. 以营利为目的
C. 为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D. 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
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[多项选择]股票价格指数的编制要注意的方面包括( )。
A. 选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股
B. 收集样本股在计算期的价格,并按选定的方法计算平均价格或市值
C. 将基期平均股价或市值定为某一常数,并据此计算计算期股价的指数值
D. 选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期
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[判断题]实物国债与实物债券含义相近,都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )
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[单项选择]在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是( )。
A. 指数型基金
B. LOF
C. 开放式基金
D. ETF
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[判断题]我国《刑法》规定,犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。( )
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[单项选择]在一般国家,社保基金分为两个层次:其一是国家以________形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。( )
A. 社会保障税;社会保险基金
B. 社会保障税;企业年金
C. 社会保险基金;社会保障基金
D. 社会保险基金;企业年金
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[判断题]发行人及其主承销商应在网下配售之后对公众投资者进行网上发行。( )
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[多项选择]根据我国《证券法》,中国证券业协会履行的职责包括( )。
A. 收集整理证券信息,为会员提供服务
B. 依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 制定证券法规,行使监管职能
D. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
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[多项选择]无面额股票的特点有( )。
A. 发行或转让价格较灵活
B. 便于股票分割
C. 注明它在公司总股本中所占的比例
D. 为股票发行价格的确定提供依据
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[单项选择]根据我国《证券投资基金法》规定,下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是( )。
A. 有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C. 注册资本不低于5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
D. 有完善的风险控制制度
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[判断题]我国《公司法》规定,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )
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[单项选择]权证自上市之日起的存续时间为( )。
A. 3个月以上6个月以下
B. 4个月以上12个月以下
C. 4个月以上15个月以下
D. 6个月以上24个月以下
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[多项选择]上市公司有以下( )情形的,由证交所决定终止其股票上市。
A. 公司不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正
B. 公司在最近3年连续亏损,在最后一个年度未能恢复盈利
C. 公司领导层变动
D. 公司解散
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[单项选择]目前,最大的衍生交易品种为( )。
A. 按名义金额计算的互换交易
B. 按实际金额计算的互换交易
C. 远期利率协议
D. 金融期货合约
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[多项选择]CDS交易的危险来源有( )。
A. CDS交易具有较高的杠杆性
B. 信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
C. 一旦发生违约,则卖方承担买方的资产损失
D. 场外市场缺乏充分的信息披露和监管
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[判断题]证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。( )
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[单项选择]证券市场可分为发行市场和交易市场,这反映了证券市场的( )。
A. 交易结构
B. 层次结构
C. 品种结构
D. 主体结构
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[多项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,货币市场基金不得投资于( )。
A. 可转换债券
B. 剩余期限超过397天的债券
C. 发行期限超过3年的国债
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
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[判断题]股票的内在价值是指每股股票所代表的实际资产的价值。( )
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[多项选择]下列关于股票与债券相同点的叙述正确的有( )。
A. 同属有价证券
B. 同属筹措资金的手段
C. 收益率相互影响
D. 具有相同的权利
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[多项选择]关于基金管理公司提供投资咨询服务,下列说法错误的有( )。
A. 基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B. 基金管理公司可以直接向境内保险公司及提供投资咨询服务
C. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
D. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
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[判断题]由于基金管理人负责基金的资金管理与应用,因此,基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。( )
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[判断题]证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。( )
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[单项选择]深证综合指数( )。
A. 以1992年2月28日为基期
B. 以全部A股为样本股
C. 以全部B股为样本股
D. 以全部上市股票为样本股
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[多项选择]关于财务管理内部控制,下列说法正确的有( )。
A. 客户资金与自有资金应合并,强化资金的集中管理
B. 应加强资金风险监测,严格控制流动性风险,特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C. 应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用,加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D. 应制定明确的财务制度及资金管理流程,严格执行资金调拨、资金运用的审批程序,加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理
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[单项选择]关于基金份额持有人大会,下列说法不正确的是( )。
A. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B. 基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
C. 基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
D. 由基金管理人召集
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[判断题]购物券是一种有价证券。( )
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[判断题]合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )
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[多项选择]要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或竞争性的,其一般需要( )。
A. 列出该行业所有的企业,重点考察其中的已上市公司
B. 列出该行业大型的企业,重点考察其中的已上市公司
C. 研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
D. 研究该行业中企业总家数的变化趋势
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[单项选择]目前,上市证券的集中交易主要采用( )方式。
A. 净额结算
B. 全额结算
C. 定期结算
D. 随时结算
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[多项选择]全国银行间同业拆借中心(简称“交易中心”)建成的服务平台包括( )。
A. 交易服务平台
B. 清算服务平台
C. 发行服务平台
D. 风险管理服务平台
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[多项选择]证券市场实现其资本配置功能的方式是( )。
A. 证券市场内在的约束机制
B. 价格信号
C. 合理的定价机制
D. 提高资本的流动性
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[单项选择]下列不属于记名股票特点的是( )。
A. 便于挂失
B. 股东权利归属于记名股东
C. 可以一次或分次缴纳出资
D. 转让相对简单,不受限制
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[判断题]在美国,住房抵押贷款中的机构担保贷款指经由Fannie Mae、Gennie Mae、Freddie Mac等政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。( )
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[单项选择]2008年初,保监会批准中国人保集团发行10年期债券,募集规模不超过100亿元,该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述,此类保险公司债务属于( )。
A. 保险公司短期融资券
B. 保险公司债
C. 保险公司票据
D. 保险公司次级定期债
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[单项选择]下列说法不正确的是( )。
A. 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性
B. 在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金
C. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的
D. 成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
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[多项选择]英国金融时报指数包括( )。
A. 30种股票指数
B. 50种股票指数
C. FT-100指数
D. 综合精算股票指数
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[判断题]2005年12月,中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持,在银行间发行了第一期资产证券化产品。( )
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[判断题]证券公司被责令行政重组的,其债权债务关系随之中止。( )
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[多项选择]保护基金公司设立的意义表现为( )。
A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D. 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
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[判断题]社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于50%,企业债、金融债不高于20%,证券投资基金、股票投资的比例不高于30%。( )
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[判断题]关于在创业板上市,《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,最近1期末净资产不少于2000万元。( )
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[多项选择]关于证券业协会,下列叙述正确的有( )。
A. 证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D. 证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
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[多项选择]关于LOF(上市开放式基金),下列说法正确的有( )。
A. 可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B. 申购、赎回均以现金的形式进行
C. 申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D. 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
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[判断题]欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准,也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )
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[多项选择]许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定,其一般原则是( )。
A. 只能用留存收益支付
B. 股利的支付不能减少其注册资本
C. 股利的支付可以适当减少其注册资本
D. 公司在无力偿债时不能支付红利
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[单项选择]证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。
A. 董事会
B. 监事会
C. 中国证监会
D. 股东会
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[判断题]股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过,公司股票复牌后,市场称这类股票为“S股”。( )
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[多项选择]已上市流通股份具体可分为( )。
A. 境内上市人民币普通股票
B. 境内上市的外资股
C. 境外上市外资股
D. 外资持股
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[单项选择]因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性,是金融衍生工具的( )。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 法律风险
D. 结算风险
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[多项选择]目前为止,可以投资B股的机构或个人有( )。
A. 境内自然人
B. 定居在国外的中国公民
C. 境内法人
D. 外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人
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[单项选择]证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是( )。
A. 应当向中国证监会申请
B. 应当通过所在机构向中国证监会申请
C. 应当直接向证券中国证券业协会申请
D. 应当通过所在机构向中国证券业协会申请
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[单项选择]龙债券利率的确定基准是( )。
A. 香港银行同业拆放利率
B. 伦敦银行同业拆放利率
C. 新加坡银行同业拆放利率
D. 美国联邦基金利率
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[单项选择]下列属于存托凭证业务中,托管银行所提供的服务的是( )。
A. 按照ADR持有人的要求领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
B. 负责ADR的注册和过户
C. 负责保管ADR所代表的基础证券
D. 负责对公司管理监督
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[单项选择]证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[多项选择]股票投资获得资本增值收益的形式是送股,送股的资金来源于( )。
A. 法定公积金
B. 公益金
C. 当年可分配盈利
D. 任意公积金
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[单项选择]三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。
A. 100与年收益率的差
B. 100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C. 100与年贴现率的差
D. 100与年收益率的和
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[判断题]证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。( )
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[单项选择]股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A. 附权股
B. 含权股
C. 除权股
D. 复权股
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[判断题]财务风险是普通股票的主要风险,公司盈利的变化既会影响股息收入,又会影响股票价格。( )
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[判断题]2007年10月,中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )
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[多项选择]关于国债基金,下列说法正确的有( )。
A. 国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金
B. 风险较低,适合于稳健型投资者
C. 收益率会受货币市场利率的影响
D. 当货币市场利率下调时,其收益将上升
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[多项选择]下列可以作为股票权证标的的有( )。
A. 单一股票
B. 股票指数
C. 一揽子股票组合
D. 利率
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[多项选择]根据《公司法》的规定,下列叙述正确的有( )。
A. 公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为
B. 公司的上市条件是公司股本总额不低于人民币3000万元;向社会公开发行的股份 达公司总股份数量25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份比例为15%以上
C. 股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件
D. 交易所有权决定暂停和终止股票上市
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[多项选择]关于中证基金指数,下列叙述正确的有( )。
A. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(包括货币型基金和保本型基金)
B. 目前该指数系列有4只指数,包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)
C. 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成,60%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金
D. 中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金
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[单项选择]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
A. 有关地方人民政府
B. 国务院
C. 国务院证券监督管理机构
D. 证券公司
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[判断题]优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原来普通股股东享有的按其持股比例,以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。( )
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[判断题]对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )
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[单项选择]参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括( )。
A. 年满18周岁
B. 完全民事行为能力
C. 具有高中以上文化程度
D. 具有本科以上文化程度
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[单项选择]根据我国《刑法》的规定,对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的,并处或单处非法募集资金金额( )的罚金。
A. 1%以上5%以下
B. 1%以上10%以下
C. 5%以上10%以下
D. 5%以上20%以下
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[单项选择]证券投资基金在美国被称为( )。
A. 单位信托基金
B. 证券投资信托基金
C. 共同基金
D. 信托基金
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[判断题]衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征,它从根本上消除了金融风险的源头。( )
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[单项选择]证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是( )。
A. 资本证券
B. 债权证券
C. 有形证券
D. 物权证券
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[判断题]债券的收益性表现为利息收入和资本损益。( )
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[单项选择]同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对( )的补偿。
A. 信用风险
B. 利率风险
C. 政策风险
D. 购买力风险
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[多项选择]关于金融期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的有( )。
A. 金融期权买方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的
B. 金融期权买方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的
C. 金融期权卖方的潜在盈利是无限的,潜在亏损是有限的
D. 金融期权卖方的潜在盈利是有限的,潜在亏损是无限的
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[多项选择]我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得( )。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 参与行业协会的管理工作
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[判断题]封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回,但可以追加认购。( )
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[单项选择]关于上证50指数,下列叙述错误的是( )。
A. 上证50指数采用派许加权方法,按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B. 上证50指数根据流通市值、成交金额,对股票进行综合排名,从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C. 指数以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基数为 1000点
D. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时,采用“除数修正法”修正原固定除数,以维护指数的连续性
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[单项选择]按照( )分类,国债可以分为实物国债和货币国债。
A. 偿还期限
B. 资金用途
C. 流通与否
D. 发行本位