交易信息和交易行为的监督与管理

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交易信息和交易行为的监督与管理
[多项选择]股票、封闭式基金竞价交易出现( )，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B. ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±7%的
C. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的
[单项选择]证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A. 当日开盘价
B. 该证券发行价
C. 零
D. 开盘价与发行价的均值
[单项选择]连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( )个买入申报价格和数量。
A. 5
B. 6
C. 7
D. 8
[判断题]集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。( )
[单项选择]收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。
A. 单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅
B. (当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C. 当日成交股数/流通股数×100%
D. 单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数
[判断题]合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易。 ( )
[判断题]合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。( )
[多项选择]上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。
A. 上证综合指数
B. 上证80指数
C. 上证红利指数
D. 上证企债指数
[判断题]根据市场需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。( )
[多项选择]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B. 以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D. 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
[判断题]证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。( )
[判断题]证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。( )
[单项选择]股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 ( )的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A. ±10%
B. ±15%
C. ±18%
D. ±20%
[多项选择]对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A. 日开盘价格比前一交易日收盘价格涨跌幅达到8%的前3只股票(基金)
B. 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)
C. 日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)
D. 日换手率达到20%的前3只股票(基金)
[多项选择]关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。
A. 合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B. 合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C. 当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D. 合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
[判断题]合格境外机构投资者可以委托3家境内商业银行作为托管人托管资产，并可以更换托管人。( )
[多项选择]2006年8月，( )发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 中国证券业协会
[多项选择]上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括( )等。
A. 证券代码
B. 周交易均价
C. 前收盘价
D. 最新成交价
[判断题]现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )
[多项选择]合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证
[单项选择]当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A. 后买先卖
B. 即买即卖
C. 成交价格低者先卖
D. 成交价格高者先卖
[多项选择]在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有( )。
A. 综合指数
B. 成分指数
C. 分类指数
D. 合成指数
[多项选择]限制证券账户交易的措施包括( )。
A. 限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
B. 限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
C. 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D. 限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不同时允许卖出或买入)
[单项选择]证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 3%
[判断题]异常波动指标自复牌次日起重新计算。( )
[判断题]中国证监会依法对合格投资者的境内证券实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。( )
[单项选择]对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到( )的前3只股票(基金)。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券指数的编制遵循( )的原则。
A. 公平竞争
B. 公开、公平、公正
C. 公开透明
D. 客户优先
[单项选择]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：( )固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A. 2个
B. 2个或2个以上
C. 3个
D. 3个或3个以上
[判断题]根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，要予以重点监控。( )
[判断题]对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001)。( )
[单项选择]合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的15%及其后每增加1%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。( )
[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所每天都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。( )
[判断题]合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。( )