试卷详情
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全国2012年10月自学考试证券投资与管理试题
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[单项选择]美国证券经营机构的设立监管采用
A. 注册制
B. 审批制
C. 特许制
D. 会员制
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[单项选择]以下有价证券中,兼有债权和股权双重性质的是
A. 普通股
B. 可转换公司债券
C. 累积优先股
D. 参与优先股
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[多项选择]我国的证券行业自律性组织主要有
A. 中国人民银行
B. 深圳证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 上海证券交易所
E. 中国证券监督管理委员会
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[名词解释]K线
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[单项选择]会员制证券交易所的决策机构是
A. 会员大会
B. 董事会
C. 理事会
D. 监事会
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[单项选择]下列属于有价证券的是
A. 收据
B. 供应证
C. 购物券
D. 股票
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[单项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定封闭型基金的存续期限不得少于
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
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[单项选择]扬基债券所吸收的主要是
A. 第三国资金
B. 美国资金
C. 国际金融机构资金
D. 国际资金
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[多项选择]下列关于债券与股票的关系的描述中,正确的是
A. 两者所代表的经济关系相同,均证明持有者具有某种经济权利
B. 两者都是有价证券
C. 两者同是虚拟资本
D. 两者所代表的权利与义务关系有区别
E. 债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
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[单项选择]下列不属于技术分析假设的是
A. 价格随机波动
B. 市场行为涵盖一切信息
C. 价格沿趋势运动
D. 历史会重演
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[简答题]试述移动平均线的特点。
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[简答题]简述垄断竞争市场的特点。
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[单项选择]债券区别于股票的最主要的特征是债券具有
A. 偿还性
B. 流动性
C. 安全性
D. 收益性
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[单项选择]投资基金起源于
A. 美国
B. 英国
C. 荷兰
D. 日本
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[多项选择]国债的特点包括
A. 有偿性
B. 志愿性
C. 强制性
D. 安全性
E. 免税待遇
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[多项选择]证券市场监管对象包括
A. 筹资者
B. 投资者
C. 证券经营机构
D. 商业银行
E. 证券中介机构
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[单项选择]为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核,中国证监会成立了
A. 股票发行审核委员会
B. 证券业协会
C. 交易所监督部
D. 证券登记机构
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[单项选择]行业完整的生命周期中,显示出高风险高收益特征的是
A. 初创期
B. 成长期
C. 稳定期
D. 衰退期
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[简答题]简述证券市场与一般商品市场的区别。
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[单项选择]与个人投资者相比,机构投资者具有的优点是
A. 资金实力薄弱
B. 抗风险能力较弱
C. 投资分析和决策能力强
D. 对证券市场影响力较小
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[简答题]简述开放型基金与封闭型基金的主要区别。
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[单项选择]综合类证券公司的注册资本最低限额为
A. 人民币5000万元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
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[单项选择]证券市场是指
A. 证券投资者博弈的场所
B. 证券发行与交易的市场
C. 证券交易市场
D. 证券发行市场
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[简答题]简述证券市场监管的意义。
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[名词解释]股票价格指数
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[简答题]试述国家发行债券的目的。
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[简答题]简述债券与信贷的区别。
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[单项选择]下列财务指标中,体现公司偿债能力的是
A. 存货周转率
B. 总资产报酬率
C. 流动比率
D. 销售利润率
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[多项选择]证券交易完整的交易程序一般包括
A. 开户
B. 委托
C. 竞价成交
D. 清算交割
E. 过户
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[单项选择]政府发行证券的品种仅限于
A. 银行票据
B. 基金
C. 债券
D. 股票
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[名词解释]国际债券
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[名词解释]速动比率
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[单项选择]下列关于证券投资组合的收益与风险的说法,正确的是
A. 证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均
B. 证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小
C. 证券投资组合扩大了投资者的选择范围
D. 证券投资组合减少了投资者的投资机会
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[单项选择]证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种
A. 债权关系
B. 所有权关系
C. 综合权利关系
D. 委托代理关系
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[单项选择]债券按计息方式不同有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫
A. 单利债券
B. 复利债券
C. 贴现债券
D. 累进利率债券
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[单项选择]由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定,此类风险是
A. 利率风险
B. 汇率风险
C. 购买力风险
D. 流动性风险