试卷详情
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证券交易-5
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[判断题]沪、深两证券交易所推出的质押式国债交易品种不同的有28天回购和 273天回购。 ( )
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[单项选择]证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
A. 开户和证券交易过户
B. 证券交易过户和签订证券协议
C. 开户和签订证券协议
D. 开户和接受具体委托
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[单项选择]证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )。
A. 套期保值业务
B. 资金融通业务
C. 调节头寸业务
D. 信用规范业务
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[判断题]根据上海证券交易所的规定,上海证券交易所的可转换债券转换成股票是通过证券交易所交易系统来进行的。 ( )
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[单项选择]根据深圳证券交易所的相关规定,A股的过户费比例为( )。
A. 千分之一
B. 千分之二
C. 千分之五
D. 无过户费
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[单项选择]根据上海证券交易所的规定,A股机构投资者的开户费用为( )。
A. 40元/户
B. 100元/户
C. 400元/户
D. 免开户费
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[单项选择]根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是( )个。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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[判断题]根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 ( )
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[判断题]证券经纪业务是指证券公司通过开立证券营业部接受客户的委托,帮助客户进行风险管理和投资咨询,并根据市场风险控制代理客户做出交易委托。 ( )
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[多项选择]投资者做出委托指令的形式中,非柜台委托主要包括( )。
A. 电话委托
B. 传真委托
C. 函电委托
D. 自助终端委托
E. 网上委托
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[多项选择]在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A. 一级清算
B. 二级清算
C. 三级清算
D. 四级清算
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[判断题]在股票交易中,股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。 ( )
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[多项选择]目前,我国证券经纪业务的特点是( )。
A. 业务对象的广泛性
B. 证券经纪商的中介性
C. 客户指令的权威性
D. 客户资料的保密性
E. 证券经纪的稳定性
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[单项选择]根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是( )手。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000
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[判断题]在融资融券中,标的证券为股票的,股东人数不少于4000人。 ( )
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[多项选择]《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定,股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当提供的申请材料有( )。
A. 承销协议
B. 登记申请
C. 核准文件
D. 验资报告
E. 会计评估
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[单项选择]网上竞价发行方式的最大缺陷为( )。
A. 股价容易被操纵
B. 市场广泛
C. 两级市场的联动性
D. 经济高效
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[单项选择]在我国,上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。
A. 客户委托的证券经纪公司
B. 证券交易所
C. 登记结算公司
D. 客户的开户银行
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[单项选择]证券营业部提供的咨询不包括( )。
A. 介绍技术分析软件的使用
B. 提示人市风险及防范措施
C. 介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项
D. 推荐近期业绩比较优良的股票
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[多项选择]委托指令的内容育多项,以委托单为例,委托指令的基本要素包括( )。
A. 证券账号
B. 日期
C. 品种和数量
D. 价格
E. 买卖方向
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[判断题]客户开发实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 ( )
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[单项选择]根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 操纵市场
B. 信用交易
C. 账外经营
D. 决策失误
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[单项选择]根据深圳交易所的规定,开放式基金份额的赎回以( )来进行申报。
A. 金额
B. 份额
C. 数量
D. 金额和份额一起
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[单项选择]评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是( )。
A. 营业场所
B. 信息系统
C. 交易平台
D. 通讯设备
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[判断题]在证券交易过程中,委托的内容有很多项,投资者正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和权益得以保障的重要环节。 ( )
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[多项选择]证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括 ( )。
A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险
B. 投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险
C. 制定交易或转托管有关事项
D. 证券经纪商代理业务范围和权限
E. 证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围
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[单项选择]某国债的面值为100元,票面利率为5%。计息日是7月1日,交易日是12月1日,则已计息的天数是( )天。
A. 151
B. 152
C. 153
D. 154
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[多项选择]根据有关规定,目前全国银行间债券回购参与者不包括( )。
A. 商业银行
B. 商业银行的分支机构
C. 中国人民银行
D. 经批准的外资银行
E. 非银行的金融机构
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[单项选择]根据国务院证券监督管理机构批准,有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于( )亿元。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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[多项选择]根据相关规定,证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中,要明确( )。
A. 委托和交收的方式和时间
B. 投资者应履行的交收责任
C. 投资者的盈利范围
D. 证券经纪商向投资者揭示风险
E. 证券经纪商的代理业务范围
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[单项选择]目前我国存在着两种滚动交收周期,其中适用于B股的滚动交收周期为( )。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
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[多项选择]非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。
A. 财产分割
B. 继承
C. 账户挂失转户
D. 赠与
E. 法院判决
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[单项选择]根据上海证券交易所的相关规定,证券回购交易集中竞价时,其申报应当符合( )。
A. 申报单位为手,10元标准券为1手
B. 申报单位为手,100元标准券为1手
C. 申报单位为手,1000元标准券为1手
D. 申报单位为手,10000元标准券为1手
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[判断题]目前,我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。 ( )
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[多项选择]对于可转换债券,以下说法中正确的是( )。
A. 投资者可以按照规定将债券转化为股票
B. 投资者可以按照规定将股票转换为债券
C. 投资者可以选择不转换而要求还本付息
D. 投资者可以选择在证券市场上交易
E. 投资者具有债券和股权双重权力
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[单项选择]期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的,成交撮合实行平仓优先和 ( )的原则。
A. 价格优先
B. 时间优先
C. 申报顺序优先
D. 份额大投资者优先
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[单项选择]目前,投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为( )。
A. 上海人民币普通股票账户
B. 证券投资基金账户
C. 中国结算公司上海开放式基金账户
D. 投资者在证券经纪公司开设的基金账户
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[多项选择]目前,证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的体制设立。
A. 董事会
B. 监事会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
E. 证券营业厅
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[单项选择]某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为( )元。
A. 145.78
B. 147.78
C. 150.78
D. 155.78
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[判断题]目前我国证券交易印花税是实行向成交双方双向收取的。 ( )
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[单项选择]根据业务集中度管理的要求,对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 60%
D. 70%
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[单项选择]在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方,以及公正地处理证券交易业务,主要是说明证券交易过程中的( )。
A. 公正原则
B. 公开原则
C. 公平原则
D. 对等原则
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[多项选择]在集合资产管理计划说明书中,集合计划的有关当事人介绍包括( )。
A. 托管人简介
B. 管理人简介
C. 推广机构简介
D. 上市公司简介
E. 管理人财务状况
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[多项选择]以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B. 在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C. 证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
E. 经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金
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[多项选择]对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者,中国人民银行可采取的措施有( )。
A. 警告
B. 要求谈话
C. 3万元以下罚款
D. 暂停其债券交易业务资格
E. 取消其债券交易业务资格
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[多项选择]目前,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式,其中净额清算可分为( )。
A. 双边清算
B. 单边清算
C. 多边清算
D. 前进不反复清算
E. 来回反复清算
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[单项选择]证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 优先股票
B. 基金证券
C. 有价证券
D. 可转换债券
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[多项选择]目前,我国国债买断式回购的交易主体限于( )。
A. A账户
B. B账户
C. C账户
D. D账户
E. E账户
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[判断题]目前我国证券投资者只能是法人,而不能是自然人。 ( )
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[判断题]根据中国证监会的相关规定,并非所有具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。 ( )
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[多项选择]通常,证券交易机制的目标是根据不同的情况而具有多重性的,然而,其主要的目标却是相同的,分别为( )。
A. 流动性
B. 营利性
C. 稳定性
D. 有效性
E. 快速性
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[多项选择]目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。
A. 04国债(10)
B. 01国债(11)
C. 05国债(1)
D. 05国债(2)
E. 06国债(1)
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[单项选择]关于证券发行方法之一的网上发行的优点,说法不正确的是( )。
A. 经济性
B. 高效性
C. 安全性
D. 可靠性
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[单项选择]证券交易机制涉及证券市场的微观结构,不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制,但总的来说,以下不属于证券交易机制的目标的是( )。
A. 稳定性
B. 流动性
C. 收益性
D. 有效性
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[单项选择]证券最有着较强的变现能力是由( )决定的。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 保值性
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[单项选择]回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的( )。
A. 收益与风险
B. 成本与风险
C. 收益与流动性
D. 收益与成本
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[判断题]证券公司自营业务的清算由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。 ( )
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[单项选择]证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是( )。
A. 每季度
B. 半年
C. 三个季度
D. 每一会计年度
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[多项选择]证券交易的主要特征主要表现在( )方面。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 公平性
E. 利润性
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[单项选择]根据相关规定,权证发行人应在权证发行结束( )个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 7
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[判断题]根据有关证券结算的规定,结算会员结算准备金最低金额标准为人民币200万元。 ( )
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[单项选择]以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。
A. 客户取款时审核证件不严格
B. 电脑主机在运行过程中的故障
C. 客户委托买卖时审核凭证的不慎
D. 无权或者越权代理
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[判断题]目前,ETF认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算,在银行按季结算后划付给基金管理人。 ( )
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[多项选择]目前,根据交易所的相关规定,退市风险警示的处理措施包括( )。
A. 在公司股票简称前冠以*ST字样
B. 在公司股票简称前冠以ST字样
C. 股票报价的日涨跌幅限制为5%
D. 股票报价的日涨跌幅限制为10%
E. 股票报价的日涨跌幅限制为50%
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[单项选择]新中国证券交易发展史上,最先开办证券交易的城市是( )。
A. 上海
B. 北京
C. 沈阳
D. 大连
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[多项选择]目前,债券的种类主要包括( )。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 国际债券
D. 团体债券
E. 金融债券
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[单项选择]ETF网上发售时,投资者以( )方式认购基金份额
A. 组合证券
B. 现金
C. 证券和资金组合
D. 组合基金
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[判断题]根据相关规定,符合相关条件的证券公司提出申请后,必须经过交易所理事会的批准方能成为交易所的会员。 ( )
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[判断题]登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。
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[单项选择]根据证券质押式回购的特点,一笔债券质押式回购交易涉及( )。
A. 一个交易主体,一次交易契约
B. 两个交易主体,两次交易契约
C. 一个交易主体,两次交易契约
D. 两个交易主体,一次交易契约
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[判断题]根据我国证券交易制度的规定,在投资者绝对坚持下证券公司可以接受超过涨跌限价的委托。 ( )
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[单项选择]根据我国税法的规定,印花税是在A股和B股成交后对( )按照规定的税率征收的税。
A. 卖方
B. 买方
C. 卖方和买方共担
D. 卖方和买方分别担当
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[单项选择]在证券交易经纪业务中,客户的指令具有着( )。
A. 有效性
B. 权威性
C. 具体性
D. 准确定
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[判断题]在期货交易中,期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的,成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。 ( )
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[多项选择]企业开立证券交易结算资金账户,须提交的材料有( )。
A. 法人证券账户卡
B. 企业法人代表签署的授权委托书
C. 经办人的身份证复印件
D. 企业营业执照复印件
E. 企业的利润报告书
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[单项选择]所谓标准券是指不分券种,只分( ),统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A. 回购期限
B. 回购利率
C. 回购主体
D. 回购场所
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[判断题]在我国基金交易过程中,ETF份额的申购和赎回可以采用组合证券和、资金相结合方式进行。 ( )
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[多项选择]下列关于净额结算的说法,正确的是( )。
A. 可以简化操作手续
B. 清算证券时,统一清算期内同种证券可以合并计算
C. 清算证券时,统一清算期内不同的证券不可以合并计算
D. 清算证券时,统一清算期内不同的证券可以合并计算
E. 清算证券时,统一清算期内同种证券可以分开计算
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[多项选择]目前,网上增发新股价格的定价方式有( )。
A. 先向网下机构投资者询价
B. 网上订价发行
C. 网上和网下同时累计投标询价
D. 根据市场行情增发新股公司自行定价
E. 根据市场行情交易所定价
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[判断题]在我国,国债买断是回购到期购回结算的交收时点为R+1日14:00。 ( )
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[单项选择]某A股的股权登记日收盘价格为30元每股,送配股方案为每10股配5股,配股价格为每股10元,那么该股票的除权价格为( )。
A. 17.5
B. 17.7
C. 17.9
D. 18.2
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[单项选择]在报价驱动系统中,坐市商的收入来源是( )。
A. 手续费
B. 佣金
C. 投资收入
D. 买卖差价
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[多项选择]根据相关规定,客户从事融券交易的,可以选择( )的方式偿还向证券公司融入的证券。
A. 卖券还券
B. 买券还券
C. 直接还券
D. 现金抵券
E. 借券还券
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[多项选择]为保证业务的正常进行,证券登记结算机构采取的措施有( )。
A. 建立完善的技术系统
B. 建立结算参与人的准入系统
C. 建立风险防范机制
D. 建立数据备份机制
E. 建立内部控制机制
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[判断题]股票表明了股票持有者能够到期获得红利和股息的必然性。 ( )
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[单项选择]根据要求,证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在 ( )前予以公告。
A. 当前交易日
B. 次一交易日
C. 未来3天
D. 未来3个交易日
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[判断题]根据相关规定,经证券公司股东会通过,可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。 ( )
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[判断题]据上海证券交易所的相关规定,单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管,必须使用不同的席位。 ( )
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[判断题]股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。 ( )
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[判断题]根据相关规定,证券营业部信息技术人员不得少于三名。 ( )
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[多项选择]证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需求采取的措施是( )。
A. 口头警告
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 要求整改
E. 专项调查
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[多项选择]在证券交易的过程中,交易所在股票交易的过程中接受的报价的方式是 ( )。
A. 口头报价
B. 电脑报价
C. 书面报价
D. 电话报价
E. 传真报价
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[判断题]根据上海证券交易所的规定,境内居民从事B股交易首先要开立B股保证金账户,再开立B股资金账户。 ( )
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[多项选择]根据相关规定,约定导致合同终止的各种具体情形,包括( )。
A. 甲方被法院宣告进入破产程序或解散
B. 甲方死亡
C. 乙方被法院宣告进入破产程序
D. 乙方被取消业务资格
E. 乙方被勒令停业整顿
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[多项选择]以下属于技术风险的范围的是( )。
A. 电脑交易系统的故障
B. 电脑软件的故障
C. 交易系统容量过小
D. 市场宏观条件的恶劣
E. 电力故障
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[多项选择]根据相关规定,开立证券账户应当遵循的原则是( )。
A. 合法性
B. 同一性
C. 真实性
D. 有效性
E. 单一性
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[多项选择]目前,中小企业板上市公司出现下列情形之一的、深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示( )。
A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负
B. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
C. 最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D. 连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
E. 连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股
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[判断题]集合资产管理计划管理人出于托管人利益的保护可向托管人保证最低收益。 ( )
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[单项选择]根据证券营业部财务管理的要求,营业部财务评价要从( )进行总结评价和考核。
A. 固定资产比例
B. 经营状况和经营成果
C. 资产负债率
D. 资产利润率
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[单项选择]根据现行有关部门的制度规定,A股现金红利派发日程中的除息日为 ( )日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
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[单项选择]以下关于证券公司自营业务的特点,说法错误的是( )。
A. 交易行为的自主性
B. 交易的风险性
C. 利润的可观性
D. 收益的不稳定性
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[判断题]根据现金股利的派送规则,公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。 ( )
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[判断题]根据证监会的规定,证券公司设立营业部时,不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准。 ( )
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[多项选择]一般而言,根据引起风险的原因不同而分类的证券交易风险说法正确的有( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 技术风险
D. 经营风险
E. 政策风险
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[判断题]可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。( )
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[多项选择]目前,我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是( )。
A. 即时行情
B. 证券交易公开信息
C. 证券指数
D. 各类日报表
E. 上市公司运作情况
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[多项选择]目前我国基金的认购主要通过以下几个途径来进行的,其分别为( )。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网上组合证券认购
D. 网下组合证券认购
E. 电话现金认购
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[单项选择]( )中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。
A. 2005年12月
B. 2004年12月
C. 2000年12月
D. 1999年12月
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[单项选择]根据现行有关部门的制度规定,A股送股派息方式的申请材料送交日为 ( )日。
A. T-5
B. T-3
C. T-2
D. T-1
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[判断题]从证券公司证券部管理要求上看,风险管理是一证券公司证券营业部的管理核心。 ( )
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[判断题]营业部提取专用基金时,应依规定的比例为基础按自身情况上下调节实际提取比例。 ( )
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[多项选择]以下属于集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。
A. 收益分配
B. 信息披露
C. 投资理念
D. 投资决策
E. 风险控制
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[单项选择]以下选项中,不属于交易所股票交易的报价方式是( )。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电话报价
D. 电脑报价
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[多项选择]根据目前有关规定,B股现金红利派发日程安排正确的为( )日。
A. 向交易所提交公告申请日为T-1
B. 公告刊登日为T
C. 申请材料送交日为T-5
D. 最后交易日为T+3
E. 现金红利发放日为T+11
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[判断题]现行我国交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和委托报价三种。 ( )
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[判断题]我国全国银行间债券市场的主管部门是中国证监会。 ( )
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[多项选择]关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理,以下说法错误的是( )。
A. 结算参与人出现标的证券卖空的,可以没收卖空利得,按卖空金额的5%收取违约金
B. 结算参与人出现标的证券卖空的,可以没收卖空利得,按卖空金额的 10%收取违约金
C. 结算参与人出现标的证券卖空的,可以要求该结算参与人及时补购卖空权证
D. 结算参与人出现标的证券卖空的,可以动用其卖空账户内的权证或其他相应权证为行权,取得政权弥补卖空证券
E. 结算参与人出现结算备付金账户透支的,可以扣划待处分权证
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[判断题]在我国证券业发展的历程中,B股最先在上海证券交易所上市交易。 ( )
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[判断题]根据相关规定,证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 ( )
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[单项选择]在证券交易中,涨跌幅的计算公式是( )。
A. 涨跌幅价格=当日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
B. 涨跌幅价格=前日收盘价×(1+ -涨跌幅比例)
C. 涨跌幅价格=前日开盘价×(1+ -涨跌幅比例)
D. 涨跌幅价格=前日平均价×(1+ -涨跌幅比例)
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[判断题]如果客户的损失是由于证券经纪商泄露客户的资料或其他原因造成的,则这一责任部分由证券经纪商承担。 ( )
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[多项选择]关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务,下列说法正确的有( )。
A. 在首次交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项
B. 在到期交割日,按合同约定的首次资金清算额支付款项
C. 按合同规定,及时发送内容完整的回购结算指令
D. 在首次交割日,按合同约定的券种和数量出质债券
E. 在到期交割日,按合同约定的券种和数量出质债券
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[单项选择]在我国,以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是( )。
A. B股
B. 上证A股
C. 深证A股
D. 基金
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[判断题]根据证监会的规定,证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提高自身的风险承受能力。 ( )
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[单项选择]根据相关规定要求,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
A. 10%
B. 20%
C. 50%
D. 70%
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[判断题]在每一交易日开盘后,股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。 ( )
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[多项选择]当融资融券业务出现异常时,交易所可视情况采取的措施是( )。
A. 调整标的证券标准或范围
B. 调整维持担保比例
C. 调整融资融券保证金比例
D. 暂停整个市场的融资买入或融券卖出
E. 调整可充抵保证金有价证券的折算率
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[判断题]证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。 ( )
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[多项选择]根据规定,合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责结算业务。
A. 电脑操作
B. 财务核算
C. 结算操作
D. 投资运作
E. 市场分析
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[单项选择]下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是( )。
A. 全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户
B. 全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户
C. 信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’
D. 信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户
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[判断题]在我国,证券公司只要成为了交易所的会员,就自动获得至少一个交易席位。 ( )
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[单项选择]目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。
A. 国债和企业债
B. 国债和金融债
C. 金融债和企业债
D. 金融债和公司债
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[单项选择]某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票,那么,该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收)。
A. 30.10
B. 30.15
C. 30.55
D. 30.75
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[判断题]根据证券交易所的相关规定,在我国,一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户,原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。 ( )
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[多项选择]可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是( )。
A. 为客户进行融资融券交易结算
B. 收取客户应当支付的利息和费用
C. 收取客户应当支付的违约金
D. 收取客户应当支付的资金、证券
E. 按照规定以及与客户的约定处分担保物
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[单项选择]在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的是( )。
A. 账外自营
B. 使用他人名义自营
C. 建立专用账户自营
D. 自营账户转让
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[单项选择]根据相关规定,分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管( )。
A. 财务部门
B. 业务稽核部门
C. 风险监控部门
D. 自营部门
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[判断题]根据相关规定,交易指令每次最小下单数量为1手,每次最大下单数量为500手。 ( )
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[多项选择]以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。
A. N日发售结束后,中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算
B. N+1日在规定的交收截至时点,在满足当日交易所证券交易资金交手后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。
C. N+2日12:00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
D. N+3日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据。
E. N+4日,中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人将给资金划入预留银行收款账户。
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[判断题]根据可转换债券的性质,投资者可以自行决定可转换债券转换成股票的时间和数量。 ( )
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[判断题]在我国,如果一证券公司没有证券交易所的会员资格,其就不能提出申请两个以上的交易席位。( )
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[多项选择]以下指数中,属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。
A. 上证B股指数
B. 新上证指数
C. 上证100指数
D. 中小企业版指数
E. 上证基金指数
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[多项选择]根据相关规定,申请在证券交易所上市的权证,其标的证券为股票的,标的股票在申请上市之日应符合以下条件( )。
A. 最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B. 最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元
C. 最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元
D. 流通股本不低于3亿股
E. 流通股本不低于5亿股
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[判断题]客户从事融券交易的,可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融入的证券。 ( )
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[判断题]实现证券和资金的收付称之为交割。 ( )
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[判断题]根据相关规定,如果证券公司暂时资金不足,经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。 ( )
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[多项选择]根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( )。
A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同。以该价格成交
B. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以市场价格成交
C. 买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时,以最低卖出申报价格成交
D. 买入申报价格高于即时的最低卖出申报价格时,以最高卖出申报的价格成交
E. 卖出申报价格低于即时的最低买入申报价格时,以中间价格成交
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[多项选择]财务报表是反映营业部财务状况和经营成果的总结性书面文件,其主要包括( )。
A. 财务情况说明书
B. 财务报表
C. 财务报表附注
D. 现金流量表
E. 现金流量表附注
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[单项选择]《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为( )。
A. 1997年7月1日
B. 1999年7月1日
C. 2000年7月1日
D. 2002年7月1日
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[多项选择]根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失
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[判断题]根据交易所规定,我国权证交易实行涨跌幅限制。 ( )
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[多项选择]目前我国存在着两种滚动交易的交收周期,其中适用于B股交易的是 ( )。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
E. T+5
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[判断题]目前,证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 ( )
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[判断题]根据上海证券交易所可转换债券转换规则,转股可以撤单。 ( )
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[单项选择]根据深圳证券交易所的有关规定,基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是( )。
A. 持有人不少于1000人
B. 募集金额不少于2亿元人民币
C. 基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
D. 基金必须有着稳定的持有人
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[多项选择]下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。
A. 1天企业债回购
B. 2天企业债回购
C. 3天企业债回购
D. 7天企业债回购
E. 九天企业债回购
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[多项选择]证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。
A. 独立性
B. 制衡性
C. 健全性
D. 审慎性
E. 严格性
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[多项选择]根据规定,合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括( )。
A. 在证券交易所上市的股票
B. 在证券交易所上市交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所上市交易的权证
E. 中国证监会允许的其他金融工具
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[单项选择]关于证券交易所会员制度中,证券公司成为会员的条件说法不正确的是 ( )。
A. 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B. 具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C. 组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D. 注册资本不得少于人民币2亿元
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[多项选择]目前,我国开展回购交易业务的场所有( )。
A. 商业银行
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 地方证券交易所
E. 全国银行间市场
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[多项选择]按照公开原则,投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。
A. 充分
B. 真实
C. 准确
D. 完整
E. 公开
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[单项选择]目前,我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。
A. 登记结算公司
B. 证券交易所
C. 所委托的证券公司
D. 发行该债券的上市公司
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[判断题]将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。 ( )
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[多项选择]《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定托管人应当具备的条件有( )。
A. 设有专门的资产托管部
B. 有足够的熟悉托管业务的专职人员
C. 具备安全托管合格投资者资产的条件
D. 最近2年没有重大违犯外汇管理机构规定的记录
E. 资本不少于100亿元人民币
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[多项选择]目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 客户优先
D. 数量优先
E. 种类优先
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[单项选择]根据深圳证券交易所的相关规定,A股每笔交易数量不低于( )万股,或者交易金额不低于( )万元的可以采用大宗交易。
A. 50;500
B. 100;500
C. 50;300
D. 100;300
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[单项选择]证券公司自营业务的主要风险是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 交易风险
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[判断题]只要经营经纪业务满两年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点。 ( )
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[判断题]证券公司、托管银行和推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。 ( )
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[多项选择]我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。
A. 实物交收原则
B. 净额清算原则
C. 银货对付原则
D. 法人结算原则
E. 及时交收原则
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[单项选择]根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后( )工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
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[判断题]证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。 ( )
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[多项选择]以下为LOF所具有的特点的是( )。
A. 本质上是封闭型基金
B. 发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络
C. 可以在证券交易所上市交易
D. 投资者可以通过跨系统转托
E. 投资者可以按净值申购、赎回基金份额
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[判断题]每一机构投机者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该证券券种发行量的20%。 ( )
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[判断题]在期货交易中,挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。 ( )
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[判断题]证券自营业务是指证券公司经过证监会许可,结合自身资金和委托人资金进行组合投资以获取利润最大化。 ( )
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[单项选择]客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A. 券商与银行分工明确
B. 专业和高效
C. 证券和资金管理分离
D. 券商管理证券,银行管理资金
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[判断题]根据相关规定,集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。 ( )
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[多项选择]证券公司对证券发行人的权利是指( )。
A. 请求召开证券持有人会议的权利
B. 配售股份的认购权利
C. 请求分配投资收益的权利
D. 参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利
E. 要求证券发行人分配证券发行所得的权利
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[多项选择]以下关于证券交易主要特征的表述中正确的是( )。
A. 证券只有通过流动才能具有较强的变现能力
B. 证券的流动性、收益性和风险性三者之间相互联系
C. 证券在流动中也存在因价格的变化给投资者造成损失的风险
D. 因为证券可以给投资者带来—定的收益,所以具有流动性
E. 证券的流动性造成了证券的高风险性