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[多项选择]以下人员属于狭义的反洗钱内部控制的对象是（）
A. 检察人员
B. 银行行长
C. 经侦队工作人员
D. 外汇交易员
E. 金融机构反洗钱大额和可疑交易数据报送员和分析员
[判断题]我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。
[单项选择]内部控制审计的对象是（）
A. 特定基准日财务报告内部控制设计与运行的有效性
B. 整个期间财务报告内部控制设计与运行的有效性
C. 被审计单位编制的内部控制评价报告
D. 被审计单位的财务报告
[单项选择]广义的反洗钱内部控制的对象不包括（）
A. 工商银行工作人员
B. 中国人民银行反洗钱工作人员
C. 中国证券登记结算公司工作人员
D. 最高人民法院法官
[多项选择]审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会负责人应当具备相应的（）
A. 领导能力
B. 专业胜任能力
C. 良好的职业操守
D. 独立性
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[判断题]长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。
[判断题]广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。
[判断题]单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。
[单项选择]实现内部控制目标的手段是设计和执行控制政策及程序。根据COSO发布的内部控制框架，内部控制包括的要素有（ ）
A. 控制环境、风险评估过程、信息系统与沟通、控制活动、控制结构
B. 控制环境、控制活动、控制结构、控制设计、控制执行
C. 风险评估过程、信息系统与沟通、对控制的监督、控制环境、控制结构
D. 风险评估过程、对控制的监督、信息系统与沟通、控制活动、控制环境
[判断题]行政事业单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。
[单项选择]内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 成本效益原则
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控匍程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性
[判断题]可以由建立内部控制和实施内部控制的有关人员进行内部监督。
