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[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）
A. 注意账户真实所有人。
B. 识别客户真实身份。
C. 注意保管箱的实际使用人。
D. 预防电子银行风险。
[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）
A. 可疑交易报告。
B. 客户身份识别制度。
C. 建立反洗钱内控制度。
D. 大额和可疑交易报告。
[判断题]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。
[判断题]1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》，这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件，该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。
A. 永久、有效并有充足资源保障
B. 灵活机动
C. 阶段性存续
D. 与银行经营密切相关
[单项选择]巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）
A. 了解你的客户
B. 可疑交易报告原则
C. 记录保存
D. 反洗钱宣传培训
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。
A. 核心
B. 非核心
C. 非常规
D. 阶段性
[简答题]巴塞尔委员会将银行业金融机构面临的风险划分几大类别？
[多项选择]巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。
A. 监管当局根据银行的风险状况有权要求银行具有超出最低资本的超额资本
B. 银行具有评估自己相对于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略
C. 是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况
D. 监管当局应在银行资本充足下降到最低限度之前及早采取干预措施
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的（）。
A. 财务风险、管理风险、道德风险
B. 信誉损失、财务风险、市场风险
C. 道德风险、财务风险、市场风险
D. 法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
[单项选择]根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于（）。
A. 操作风险
B. 战略风险
C. 国别风险
D. 信用风险
[多项选择]巴塞尔委员会发表的《电子银行风险管理原则》中，将电子银行业务风险归为（）。
A. 操作风险
B. 声誉风险
C. 法律风险
D. 其它风险
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是（）。
A. 必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
B. 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定
C. 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动
D. 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定
[单项选择]关于巴塞尔委员会的宗旨，下列说法中错误的是（ ）。
A. 加强银行监管的国际合作
B. 促进国际银行业的并购重组
C. 共同防范和控制金融风险
D. 保证国际银行业的安全和发展
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。
A. 内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
B. 合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
C. 合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
D. 合规管理仅指遵守银行内部规章制度
[多项选择]2013年1月6日，巴塞尔委员会发布《巴塞尔协议III》，对商业银行营运资本的定义、风险头寸的计量以及风险度确定等内容提出明确要求，除纳入（）和（）等内容外，还将（）等因素囊括进来。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 操作风险
[单项选择]巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种（）并报告银行合规风险的独立职能。”
A. 判别、评估、咨询、监控
B. 评判、监控
C. 估测、咨询、监控
D. 评估、咨询、鉴定
