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[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 2000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[判断题]证券交易所采用经纪制交易方式，投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成易。（）
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
[判断题]我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。（）
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
A. 遵守国家有关法律、法规的承诺
B. 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C. 证券经纪商代理业务范围和权限
D. 投资者应履行的交收责任
[判断题]按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（ ）
[判断题]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[判断题]在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
[多项选择]证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。
A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
[单项选择]下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A. 网上委托
B. 违约责任和免责条款
C. 投资范围和投资限制
D. 变更和撤消
[多项选择]场外交易是指在证券交易所大厅以外进行的各种证券文易活动的总称。场外交易一般又称（ ），通常是证券经纪人或证券自营商把没有在证券交易所上市的证券和一部分上市的证券，直接同顾客进行买卖的交易。
A. 店头交易
B. 柜台交易
C. 直接交易
D. 当场交易
E. 自行交易
[多项选择]从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（ ）。
A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E. 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
[多项选择]根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。
A. 内容完整
B. 内容详实
C. 已经公开披露
D. 经过实地考察验证
[判断题]投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，即使影响了证券交易价格或者证券交易量，也不属于操纵证券市场行为。（）
