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[多项选择]下列关于证券登记的初始登记流程说法正确的有（）。
A. 由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下
B. 中国结算公司审核申请材料后，办理证券持有人名册的初始登记
C. 中国结算公司完成证券持有人名册初始登记后，向证券发行人出具证券登记证明文件
D. 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定时间内提出办理证券初始登记的申请
[多项选择]下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。
A. 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C. 证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D. 证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
A. 证券承销包括代销或者包销方式
B. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C. 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成
D. 证券的代销、包销期限最长不得超过60日
[单项选择]关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A. 风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B. 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C. 风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D. 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
[单项选择]关于证券市场，下列表述正确的是（）
A. 流通市场是一级市场，发行市场是二级市场
B. 证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门
C. 证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构
D. 证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者
[多项选择]下列关于各种证券的表述，正确的有（ ）。
A. 股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证
B. 可转换公司债券不能流通
C. 认股权证持有人不具备股东资格
D. 期货可以分为商品期货与金融期货
[不定项选择]关于证券中介机构叙述错误的是（）。
A. 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B. 证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C. 证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D. 证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
[单项选择]关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D. 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
[单项选择]下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。
A. 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记
B. 变更登记包括证券过户登记和其他变更登记
C. 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
D. 集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记
[单项选择]下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（ ）。
A. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
[单项选择]下面关于证券发行的说明错误的是（）。
A. 按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B. 私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C. 根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D. 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
[多项选择]下列关于证券市场线的表述，正确的有（）。
A. 证券市场线的斜率为个别资产（或特定投资组合）的必要收益率超过无风险收益率的部分与该资产（或投资组合）的β系数的比
B. 证券市场线是资本资产定价模型用图示形式表示的结果
C. 当无风险收益率Rf变大而其他条件不变时，所有资产的必要收益率都会上涨，且增加同样的数量
D. 在市场均衡状态下，每项资产的预期收益率应该等于其必要收益率
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）
A. 开放式基金基金份额总额不固定
B. 开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易，不得申请赎回
C. 封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D. 封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
[多项选择]下列各项，关于证券业协会的表述正确的有（）。
A. 证券公司应当加入证券业协会
B. 理事会成员由证券监督管理委员会指定
C. 理事会成员每届任期两年，可连选连任
D. 章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准
[多项选择]关于自理报检单位备案登记，以下表述错误的有（ ）。
A. 应在首次办理报检业务前办理备案登记手续
B. 应向报检业务发生地检验检疫机构申请备案登记
C. 企业须聘有获得《报检员资格证书》的人员方可申请备案登记
D. 办理了备案登记的企业只能自行办理本企业进出口货物的报检业务
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
