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[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）
[多项选择]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）
A. 证券公司与客户必须是“一对一”
B. 具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. 投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
[多项选择]定向资产管理业务的基本原则有（ ）。
A. 公平公正、诚实守信
B. 健全制度、规范运作
C. 投资风险客户自担
D. 投资风险证券公司与客户共担
[多项选择]证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A. 投资偏好
B. 风险承受能力
C. 收入状况
D. 资产状况
[多项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A. 完善的交易记录制度
B. 投资对象备选库制度
C. 科学的管理业绩评价体系
D. 有效的投资风险评估制度
[判断题]定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）
[判断题]在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A. 有效的投资风险评估制度
B. 研究与交易之间的交流制度
C. 投资对象备选库制度
D. 完善的交易记录制度
[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。（ ）
[单项选择]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A. 保持独立、客观
B. 建立和完善投资对象备选库制度
C. 建立严密的研究工作业务流程
D. 建立研究与交易之间的交流制度
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（ ）
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
A. 具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（ ）。
A. 客户财产与收入状况
B. 客户投资偏好
C. 客户证券投资经验
D. 客户婚姻状况
[判断题]基金管理公司为单一一客户办理特定资产管理业务的，客户委吒的初始资产不得低于2亿元人民币。（）
[多项选择]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B. 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D. 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
